57．國際推介的對象主要是_____。
A.機構投資者 B.承銷商 C.個人投資者 D.主承銷商
58．測定債券發(fā)行人償還債務本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產流動性風險屬于_____。
A.市場風險 B.業(yè)務經營風險 C.財務風險 D.管理風險
60．依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是_____。
A.國務院證券委員會 B.證券業(yè)協會 C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會
61．上市公司申請發(fā)行新股，應當符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請_____。
A. 最近5年內有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
63．決定聘請主承銷商的權力歸于_____。
A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協會
64．上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。
A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出
C.由國務院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協會作出
65．發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。
A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股
66．內部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性
67．公司盈利預測報告的編制應遵循_____。
A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權投資風險屬于_____。
A.財務風險 B.政策性風險 C.管理風險 D.募股資金投向風險
69．在招股說明書中，發(fā)行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內部職工股發(fā)生過轉移或交易的情況
D. 內部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說明書中，發(fā)行人應披露其發(fā)起人（應追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結構的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質押或其他有爭議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
二、多項選擇題
1.股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股東具有—— 的特征。
A. 有限責任性B. 獨立性
C. 平等性D. 可分性
2.關于公司債券，下列說法正確的有—— 。
A. 公司債券可以任意轉讓
B. 公司債券持有人有權利參加股東大會
C. 同一公司同次發(fā)行的公司債券的償還期可以不同
D. 持有人將可轉換債券轉換成公司股份后，身份相應由債權人變成股東
E. 記名公司債券在轉讓時，只要交易雙方辦理交付即可
3.股份有限公司出現下列情況之一，應在2個月內召開臨時股東大會：—— 。
A. 董事人數不足10人或公司章程所定人數的2/3時
B. 公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3時
C. 持有公司股份10％以上的股東書面請求時
D. 董事長認為必要時
E. 監(jiān)事會提議召開時
4.董事會有聘任或者解聘——的權利。
A. 總經理秘書 B. 公司經理
C. 董事會秘書 D. 監(jiān)事會成員
5.股份有限公司的監(jiān)事會成員不少于3人，由——組成。
A. 股東代表 B. 公司職工代表
C.董事會代表D. 工會代表
E.獨立監(jiān)事
6.在股份有限公司中，—— 不得兼任監(jiān)事。
A. 工會干部B. 董事
C. 經理 D. 財務經理
E.職工代表
7.股份有限公司股東大會對——事項所作決議，須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A. 公司的分立
B. 公司的合并
C. 修改公司章程
D. 選舉董事
E. 公司解散
8.--——是會計核算的基本前提。
A. 會計主體B. 持續(xù)經營
C. 會計分期D. 貨幣計量
9. 境外注冊的會計師事務所申請銀行證券保險業(yè)務臨時許可證，應當具備下列條件：
A. 有相關行業(yè)的審計經驗（指在國外）B. 國際會計師事務所
C. 熟悉中國相關行業(yè)情況D. 注冊資本1000萬美元以上
A.機構投資者 B.承銷商 C.個人投資者 D.主承銷商
58．測定債券發(fā)行人償還債務本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產流動性風險屬于_____。
A.市場風險 B.業(yè)務經營風險 C.財務風險 D.管理風險
60．依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是_____。
A.國務院證券委員會 B.證券業(yè)協會 C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會
61．上市公司申請發(fā)行新股，應當符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請_____。
A. 最近5年內有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
63．決定聘請主承銷商的權力歸于_____。
A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協會
64．上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。
A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出
C.由國務院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協會作出
65．發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。
A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股
66．內部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性
67．公司盈利預測報告的編制應遵循_____。
A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權投資風險屬于_____。
A.財務風險 B.政策性風險 C.管理風險 D.募股資金投向風險
69．在招股說明書中，發(fā)行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內部職工股發(fā)生過轉移或交易的情況
D. 內部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說明書中，發(fā)行人應披露其發(fā)起人（應追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結構的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質押或其他有爭議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
二、多項選擇題
1.股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股東具有—— 的特征。
A. 有限責任性B. 獨立性
C. 平等性D. 可分性
2.關于公司債券，下列說法正確的有—— 。
A. 公司債券可以任意轉讓
B. 公司債券持有人有權利參加股東大會
C. 同一公司同次發(fā)行的公司債券的償還期可以不同
D. 持有人將可轉換債券轉換成公司股份后，身份相應由債權人變成股東
E. 記名公司債券在轉讓時，只要交易雙方辦理交付即可
3.股份有限公司出現下列情況之一，應在2個月內召開臨時股東大會：—— 。
A. 董事人數不足10人或公司章程所定人數的2/3時
B. 公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3時
C. 持有公司股份10％以上的股東書面請求時
D. 董事長認為必要時
E. 監(jiān)事會提議召開時
4.董事會有聘任或者解聘——的權利。
A. 總經理秘書 B. 公司經理
C. 董事會秘書 D. 監(jiān)事會成員
5.股份有限公司的監(jiān)事會成員不少于3人，由——組成。
A. 股東代表 B. 公司職工代表
C.董事會代表D. 工會代表
E.獨立監(jiān)事
6.在股份有限公司中，—— 不得兼任監(jiān)事。
A. 工會干部B. 董事
C. 經理 D. 財務經理
E.職工代表
7.股份有限公司股東大會對——事項所作決議，須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A. 公司的分立
B. 公司的合并
C. 修改公司章程
D. 選舉董事
E. 公司解散
8.--——是會計核算的基本前提。
A. 會計主體B. 持續(xù)經營
C. 會計分期D. 貨幣計量
9. 境外注冊的會計師事務所申請銀行證券保險業(yè)務臨時許可證，應當具備下列條件：
A. 有相關行業(yè)的審計經驗（指在國外）B. 國際會計師事務所
C. 熟悉中國相關行業(yè)情況D. 注冊資本1000萬美元以上