復(fù)習(xí)題
（一）名詞解釋
1.債券發(fā)行
2.公募債券
3.私募債券
4.本國債券
5.外國債券
6.歐洲債券
7.債券發(fā)行條件
8.債券期限
9.貨幣償還
10.債券償還
11.信托證書
12.公司債券
13.可轉(zhuǎn)換公司債券
（二）填空題
1.債券發(fā)行是發(fā)行人以____為目的，依照法律規(guī)定的程序向____要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為。
2.國債發(fā)行的目的主要有____、____、____和歸還債務(wù)本息。
3.金融債券發(fā)行的目的主要是____、____和擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。
4.企業(yè)債、公司債發(fā)行的目的主要是____和____。
5.債券發(fā)行市場的三大要素是____、____和____。
6.按照債券發(fā)行市場主體在債券發(fā)行市場扮演的角色的不同，債券發(fā)行市場主體可以劃分為____、____、____和管理者四類。
7.債券發(fā)行者即資金的____，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系中的資產(chǎn)額不低于人民幣____元。
8.根據(jù)《公司法》第一百六十一條規(guī)定，公司債券發(fā)行公司的累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的____。
9.根據(jù)《公司法》第一百六十一條規(guī)定，公司債券的利率不得超過____。
10.公司債券的發(fā)行審核包括____審核與____審核兩部分。
11.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行管理的依據(jù)是國務(wù)院證券委員會1997 年3 月發(fā)布的____。
12.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不超過____。
13.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的____。
14.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不得少于人民幣____。
（三）單項選擇題
1.____不是國債發(fā)行的主要目的。
A.平衡財政預(yù)算
B. 擴(kuò)大政府投資
C.獲得長期資金來源
D. 歸還債務(wù)本息的債券、設(shè)有減債基金的債券、劣后地位的債券
2.根據(jù)《公司法》第一百六十一條規(guī)定，公司債券發(fā)行公司的累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的____。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
3.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不得高于____。
A.40％
B.50％
C.60％
D.70％
（四）多項選擇題
1.金融債券發(fā)行的主要目的是____。
A.改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性
B.獲得長期資金來源
C.調(diào)節(jié)負(fù)債規(guī)模，實現(xiàn)的資本結(jié)構(gòu)
D.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
2.企業(yè)債、公司債發(fā)行的目的主要是事實，但已經(jīng)還清的
A.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
B.籌集的資金用途不符合國家產(chǎn)業(yè)政策
3.____形式是我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的可轉(zhuǎn)換公司債券采取的形式。
A.記名式
B.無紙化發(fā)行方式
C.期限最短為3 年，最長為5 年
D.不可轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押和繼承
（一）名詞解釋
1.債券發(fā)行
2.公募債券
3.私募債券
4.本國債券
5.外國債券
6.歐洲債券
7.債券發(fā)行條件
8.債券期限
9.貨幣償還
10.債券償還
11.信托證書
12.公司債券
13.可轉(zhuǎn)換公司債券
（二）填空題
1.債券發(fā)行是發(fā)行人以____為目的，依照法律規(guī)定的程序向____要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為。
2.國債發(fā)行的目的主要有____、____、____和歸還債務(wù)本息。
3.金融債券發(fā)行的目的主要是____、____和擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。
4.企業(yè)債、公司債發(fā)行的目的主要是____和____。
5.債券發(fā)行市場的三大要素是____、____和____。
6.按照債券發(fā)行市場主體在債券發(fā)行市場扮演的角色的不同，債券發(fā)行市場主體可以劃分為____、____、____和管理者四類。
7.債券發(fā)行者即資金的____，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系中的資產(chǎn)額不低于人民幣____元。
8.根據(jù)《公司法》第一百六十一條規(guī)定，公司債券發(fā)行公司的累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的____。
9.根據(jù)《公司法》第一百六十一條規(guī)定，公司債券的利率不得超過____。
10.公司債券的發(fā)行審核包括____審核與____審核兩部分。
11.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行管理的依據(jù)是國務(wù)院證券委員會1997 年3 月發(fā)布的____。
12.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不超過____。
13.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的____。
14.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不得少于人民幣____。
（三）單項選擇題
1.____不是國債發(fā)行的主要目的。
A.平衡財政預(yù)算
B. 擴(kuò)大政府投資
C.獲得長期資金來源
D. 歸還債務(wù)本息的債券、設(shè)有減債基金的債券、劣后地位的債券
2.根據(jù)《公司法》第一百六十一條規(guī)定，公司債券發(fā)行公司的累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的____。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
3.根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不得高于____。
A.40％
B.50％
C.60％
D.70％
（四）多項選擇題
1.金融債券發(fā)行的主要目的是____。
A.改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性
B.獲得長期資金來源
C.調(diào)節(jié)負(fù)債規(guī)模，實現(xiàn)的資本結(jié)構(gòu)
D.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
2.企業(yè)債、公司債發(fā)行的目的主要是事實，但已經(jīng)還清的
A.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
B.籌集的資金用途不符合國家產(chǎn)業(yè)政策
3.____形式是我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的可轉(zhuǎn)換公司債券采取的形式。
A.記名式
B.無紙化發(fā)行方式
C.期限最短為3 年，最長為5 年
D.不可轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押和繼承