41. 對長期零息和附息國債，多采用_____招標(biāo)。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國式 C 繳款期 D都可以
42. 可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行之日起______方可轉(zhuǎn)換為公司的股票。
A 六個月 B 一年 C 一年半個月 D 兩年
43. 出現(xiàn)_______情況的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請。
A 存在對公司經(jīng)營能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易；
B上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80%；
C擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可；
D公司最近3年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；
44、_______依法對審核上市公司新股發(fā)行申請，證監(jiān)會根據(jù)其的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A 股票發(fā)行審核委員會 B 證監(jiān)會 C 證券管理委員會 D 證券交易所
45. 上市公司應(yīng)當(dāng)在新股發(fā)行完成后的___年年報中對本次募集資金投資項目的效益情況作出持續(xù)披露。
A 3 B 4 C 1 D 2
46. 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起____年內(nèi)，不再受理該發(fā)行人公開發(fā)行證券的申請。
A 1 B 2 C 3 D 4
47. 持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達(dá)________%以上,以后每增加或減少1%,該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A 10 B 15 C 5 D 7
48. 目前，財政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場上主要以______方式發(fā)行國債。
A 公開招標(biāo) B 承銷包銷 C 行政分配 D 都不是
49. 目前不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行主要采取_____方式。
A 公開招標(biāo) B 承銷包銷 C 行政分配 D 都不是
50. ______是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。
A 發(fā)行合同書 B 責(zé)任書 C信托證書 D 責(zé)任保證書。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國式 C 繳款期 D都可以
42. 可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行之日起______方可轉(zhuǎn)換為公司的股票。
A 六個月 B 一年 C 一年半個月 D 兩年
43. 出現(xiàn)_______情況的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請。
A 存在對公司經(jīng)營能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易；
B上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80%；
C擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可；
D公司最近3年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；
44、_______依法對審核上市公司新股發(fā)行申請，證監(jiān)會根據(jù)其的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A 股票發(fā)行審核委員會 B 證監(jiān)會 C 證券管理委員會 D 證券交易所
45. 上市公司應(yīng)當(dāng)在新股發(fā)行完成后的___年年報中對本次募集資金投資項目的效益情況作出持續(xù)披露。
A 3 B 4 C 1 D 2
46. 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起____年內(nèi)，不再受理該發(fā)行人公開發(fā)行證券的申請。
A 1 B 2 C 3 D 4
47. 持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達(dá)________%以上,以后每增加或減少1%,該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A 10 B 15 C 5 D 7
48. 目前，財政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場上主要以______方式發(fā)行國債。
A 公開招標(biāo) B 承銷包銷 C 行政分配 D 都不是
49. 目前不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行主要采取_____方式。
A 公開招標(biāo) B 承銷包銷 C 行政分配 D 都不是
50. ______是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。
A 發(fā)行合同書 B 責(zé)任書 C信托證書 D 責(zé)任保證書。