31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是——。
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后, 未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會(huì)給予公開批評，并責(zé)令立即改正。
D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會(huì)自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
32.下列不是影響發(fā)行價(jià)格的因素的有——。
A. 投資者的偏好
B. 未來再次發(fā)行股票的可能性
C. 發(fā)展?jié)摿?BR> D.凈資產(chǎn)
E.發(fā)行數(shù)量
33.國債發(fā)行的目的有——。
A. 平衡財(cái)政投資
B. 進(jìn)行宏觀調(diào)控
C. 解決臨時(shí)資金不足
D. 歸還債務(wù)本息
34.債券發(fā)行方式有——。
A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開發(fā)行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預(yù)扣稅 D. 資本稅
36.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評級(jí)過程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素——。
A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況
B. 債券發(fā)行人的償債能力
C. 債券發(fā)行人的資信狀況
D. 投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。
A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足
B. 連續(xù)虧損三年
C. 公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
D. 對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。
A .它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。
B .可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式
C. 期限最短可為1 ，最長為5年
D. 可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓，質(zhì)押和繼承
39.我國債券發(fā)行方式有——。
A. 公開招標(biāo)方式
B. 承銷包銷方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。
A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的70%
C. 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E. 有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后, 未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會(huì)給予公開批評，并責(zé)令立即改正。
D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會(huì)自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
32.下列不是影響發(fā)行價(jià)格的因素的有——。
A. 投資者的偏好
B. 未來再次發(fā)行股票的可能性
C. 發(fā)展?jié)摿?BR> D.凈資產(chǎn)
E.發(fā)行數(shù)量
33.國債發(fā)行的目的有——。
A. 平衡財(cái)政投資
B. 進(jìn)行宏觀調(diào)控
C. 解決臨時(shí)資金不足
D. 歸還債務(wù)本息
34.債券發(fā)行方式有——。
A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開發(fā)行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預(yù)扣稅 D. 資本稅
36.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評級(jí)過程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素——。
A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況
B. 債券發(fā)行人的償債能力
C. 債券發(fā)行人的資信狀況
D. 投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。
A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足
B. 連續(xù)虧損三年
C. 公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
D. 對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。
A .它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。
B .可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式
C. 期限最短可為1 ，最長為5年
D. 可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓，質(zhì)押和繼承
39.我國債券發(fā)行方式有——。
A. 公開招標(biāo)方式
B. 承銷包銷方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。
A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的70%
C. 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E. 有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保