21.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件下面正確的是——。
A. 其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)
B .發(fā)行人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
C.發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于30％，無形資產(chǎn)（不含土地所有權(quán)）占其所折股本數(shù)的比例數(shù)的比例不低于20％
D. 向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％,擬發(fā)行股本超過4億元的，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例
E. 發(fā)起人在近三年沒有重大的違法行為。三年連續(xù)盈利。
22.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件以外，還應(yīng)具備的條件符合的有——。
A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元
B. 近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于5次
C. 近三年連續(xù)盈利
D. 有十名以上具備條件的證券承銷商業(yè)務(wù)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)人才
E. 作為首先公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20％多的記錄。
23.股票發(fā)行方式除了網(wǎng)上定價(jià)，競價(jià)方式和法人配售方式以外還有——。
A. 認(rèn)購證方式
B. 儲(chǔ)蓄存單方式
C. 全額預(yù)繳，比例配售方式
D. 集合競價(jià)方式
24.采取對一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有——。
A. 用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30％，不得多于公開發(fā)行量的75％，一般應(yīng)少于50萬股。
B. 對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個(gè)月后方可上市流通
C. 與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售
D. 法人可以同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購
E. 配售前。發(fā)行公司須向證監(jiān)會(huì)出具承諾函，保證在整個(gè)配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償
25.確定股票發(fā)行價(jià)格的方法有——。
A.. 協(xié)商定價(jià)法
B. 市盈率法
C. 競價(jià)確定法
D. 凈資產(chǎn)倍率法
E. 現(xiàn)金流量法
26.一般采用現(xiàn)金流量法估值和發(fā)行定價(jià)的公司有——。
A. 新上市公路 B. 橋梁 C. 港口 D. 電廠 E. 汽車制造廠
27.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費(fèi)用主要包括——。
A. 中介機(jī)構(gòu)費(fèi) B. 上網(wǎng)費(fèi) C. 手續(xù)費(fèi) D. 稅費(fèi)
28.對于發(fā)現(xiàn)者來說包銷具有的特點(diǎn)是——。
A. 股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
B.包銷的費(fèi)用大于代銷
C. 發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金
D. 包銷簡便易行
29.下面關(guān)于代銷正確的有——。
A. 采用代銷的方式，股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)由承銷商承擔(dān)
B. 證券代銷的期限最長不得超過90日
C. 代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
D. 代銷的手續(xù)費(fèi)高于包銷的手續(xù)費(fèi)
30.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請——。
A. 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；
C. 公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
E .存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；
A. 其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)
B .發(fā)行人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
C.發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于30％，無形資產(chǎn)（不含土地所有權(quán)）占其所折股本數(shù)的比例數(shù)的比例不低于20％
D. 向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％,擬發(fā)行股本超過4億元的，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例
E. 發(fā)起人在近三年沒有重大的違法行為。三年連續(xù)盈利。
22.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件以外，還應(yīng)具備的條件符合的有——。
A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元
B. 近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于5次
C. 近三年連續(xù)盈利
D. 有十名以上具備條件的證券承銷商業(yè)務(wù)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)人才
E. 作為首先公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20％多的記錄。
23.股票發(fā)行方式除了網(wǎng)上定價(jià)，競價(jià)方式和法人配售方式以外還有——。
A. 認(rèn)購證方式
B. 儲(chǔ)蓄存單方式
C. 全額預(yù)繳，比例配售方式
D. 集合競價(jià)方式
24.采取對一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有——。
A. 用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30％，不得多于公開發(fā)行量的75％，一般應(yīng)少于50萬股。
B. 對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個(gè)月后方可上市流通
C. 與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售
D. 法人可以同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購
E. 配售前。發(fā)行公司須向證監(jiān)會(huì)出具承諾函，保證在整個(gè)配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償
25.確定股票發(fā)行價(jià)格的方法有——。
A.. 協(xié)商定價(jià)法
B. 市盈率法
C. 競價(jià)確定法
D. 凈資產(chǎn)倍率法
E. 現(xiàn)金流量法
26.一般采用現(xiàn)金流量法估值和發(fā)行定價(jià)的公司有——。
A. 新上市公路 B. 橋梁 C. 港口 D. 電廠 E. 汽車制造廠
27.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費(fèi)用主要包括——。
A. 中介機(jī)構(gòu)費(fèi) B. 上網(wǎng)費(fèi) C. 手續(xù)費(fèi) D. 稅費(fèi)
28.對于發(fā)現(xiàn)者來說包銷具有的特點(diǎn)是——。
A. 股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
B.包銷的費(fèi)用大于代銷
C. 發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金
D. 包銷簡便易行
29.下面關(guān)于代銷正確的有——。
A. 采用代銷的方式，股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)由承銷商承擔(dān)
B. 證券代銷的期限最長不得超過90日
C. 代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
D. 代銷的手續(xù)費(fèi)高于包銷的手續(xù)費(fèi)
30.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請——。
A. 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；
C. 公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
E .存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；