二．多選題
71．證券投資基金的主要特征包括（ ?。?BR> A.集合投資
B.專業(yè)管理
C．組合投資、分散風險
D.制衡機制
E.利益共享、風險共擔．
答案： A B C D E
72．關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是正確的（ ?。?BR> A．開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數(shù)不斷變化．
B．開放式基金沒有固定的存續(xù)期限
C．與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高
D．開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險．
E．開放式基金具有獨立法人資格
答案：A B C D
73．下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的（ ?。?BR> A．募集對象不固定
B．涉及眾多投資人
C．監(jiān)管機構(gòu)實行嚴格的審批或核準制
D．監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制
E．允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介
答案：A B C E
74．根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為（ ?。?BR> A.股票基金
B.雨傘基
C.債券基金
D.貨幣市場基金
E.混合基金
答案：A C D E
75．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會（ ?。?BR> A．修改基金契約
B．更換基金管理人
C．更換基金托管人
D．提前終止基金
E．與其它基金合并；
答案：A B C D E
76．我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，從事以下行為（ ?。?BR> A．將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
B．從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以
C．動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款
D．從事證券信貸業(yè)務；從事證券信用交易．
E．進行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等
答案： A B C D E
77．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機構(gòu)（ ）．
A.股份制商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險公司
E.基金管理公司
答案：B C E
78．封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范圍來劃分，可分為（ ?。?BR> A.網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下發(fā)行
C.公募發(fā)行
D.私募發(fā)行
E.自辦發(fā)行
答案： C D
79．封閉式基金募集成功的條件是（ ?。?BR> A．募集資金超過該基金批準規(guī)模80%
B．募集資金超過該基金批準規(guī)模90%
C．募集數(shù)額不少于2億元
D．募集數(shù)額不少于5億元
E．募集期到期
答案： A C
80．開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務的辦理過程可分為（ ?。?BR> A.一步轉(zhuǎn)托管
B.兩步轉(zhuǎn)托管
C.三步轉(zhuǎn)托管
D.四部轉(zhuǎn)托管
E.五部轉(zhuǎn)托管
答案：A B
71．證券投資基金的主要特征包括（ ?。?BR> A.集合投資
B.專業(yè)管理
C．組合投資、分散風險
D.制衡機制
E.利益共享、風險共擔．
答案： A B C D E
72．關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是正確的（ ?。?BR> A．開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數(shù)不斷變化．
B．開放式基金沒有固定的存續(xù)期限
C．與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高
D．開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險．
E．開放式基金具有獨立法人資格
答案：A B C D
73．下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的（ ?。?BR> A．募集對象不固定
B．涉及眾多投資人
C．監(jiān)管機構(gòu)實行嚴格的審批或核準制
D．監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制
E．允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介
答案：A B C E
74．根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為（ ?。?BR> A.股票基金
B.雨傘基
C.債券基金
D.貨幣市場基金
E.混合基金
答案：A C D E
75．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會（ ?。?BR> A．修改基金契約
B．更換基金管理人
C．更換基金托管人
D．提前終止基金
E．與其它基金合并；
答案：A B C D E
76．我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，從事以下行為（ ?。?BR> A．將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
B．從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以
C．動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款
D．從事證券信貸業(yè)務；從事證券信用交易．
E．進行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等
答案： A B C D E
77．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機構(gòu)（ ）．
A.股份制商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險公司
E.基金管理公司
答案：B C E
78．封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范圍來劃分，可分為（ ?。?BR> A.網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下發(fā)行
C.公募發(fā)行
D.私募發(fā)行
E.自辦發(fā)行
答案： C D
79．封閉式基金募集成功的條件是（ ?。?BR> A．募集資金超過該基金批準規(guī)模80%
B．募集資金超過該基金批準規(guī)模90%
C．募集數(shù)額不少于2億元
D．募集數(shù)額不少于5億元
E．募集期到期
答案： A C
80．開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務的辦理過程可分為（ ?。?BR> A.一步轉(zhuǎn)托管
B.兩步轉(zhuǎn)托管
C.三步轉(zhuǎn)托管
D.四部轉(zhuǎn)托管
E.五部轉(zhuǎn)托管
答案：A B