56．按照道氏理論對證券市場周期的劃分，以下說法中正確的是（ ）。
A．證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成
B．證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構(gòu)成
C．證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成
D．證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構(gòu)成
57．我國銀行間同業(yè)市場的日常交易采?。ā 。┓绞?。
A．連續(xù)竟價
B．集合競價
C．協(xié)議定價
D．拍賣招標(biāo)
58．包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率( )準(zhǔn)確反映該投資組合的真實價值。
A．可以
B．不能
C．不能判斷
D．以上皆不正確
59．收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（ ?。┒唐趥找媛?。
A．高于
B．等于
C．低于
D．不能判斷是否高于
60．根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來的短期利率會（ ?。?。
A．上升
B．不變
C．下降
D．以上皆不正確
二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0．5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61．以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．基金持有人大會是基金權(quán)利機構(gòu)
B．基金董事會是基金的權(quán)利機構(gòu)
C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62．證券投資基金收益包括（ ?。?。
A．基金管理費
B．基金買賣股票差價收入
C．基金買賣債券差價收入
D．基金存款利息
63．基金持有人享有基金（ ?。┑确ǘ?quán)益。
A．資產(chǎn)所有權(quán)
B．資產(chǎn)管理權(quán)
C．剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．資產(chǎn)保管權(quán)
64．以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（ ?。?。
A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C．封閉式基金投資人少
D．開放式基金投資人多
65．按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為（ ?。?。
A．私募基金
B．公募基金
C．契約型基金
D．公司型基金
66．影響封閉式基金交易價格的因素有（ ?。?。
A．基金名稱
B．利率變化
C．基金資產(chǎn)凈值
D．市場供求關(guān)系
67．封閉式基金必須公開披露的基金信息包括（ ?。?。
A．招募說明書
B．上市公告書
C．定期報告
D．臨時報告
68．以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是（ ）。
A．基金公司是獨立的法人機構(gòu)
B．基金公司不是獨立的法人機構(gòu)
C．在國際上一定不是上市基金
D．在國際上也可以是上市基金
69．以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是（ ?。?。
A．專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B．理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C．理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D．理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
70．證券投資基金對我國經(jīng)濟發(fā)展的積極作用有（ ?。?。
A．將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提高社會資金使用效率
B．推動證券市場的規(guī)范化發(fā)展
C．推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D．推動金融市場發(fā)展，促進金融產(chǎn)品創(chuàng)新
71．在美國，商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A．擔(dān)任基金托管人
B．擔(dān)任基金管理人
C．銷售基金單位
D．投資于基金單位
72．收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下（ ?。┳龇ú环稀堕_放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定。
A．當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計價出現(xiàn)錯誤，將當(dāng)日申購視為次日申購處理
B．基金規(guī)模達到預(yù)計規(guī)模，將當(dāng)日申購申請宣布無效
C．當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購公告，當(dāng)日所有的申購申請無效
D．系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購視為次日申購處理
73．基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定（ ?。┑认嚓P(guān)利益主體間的關(guān)系。
A．基金管理公司股東
B．基金管理公司董事會
C．基金管理公司管理層
D．監(jiān)管機構(gòu)
74．完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免（ ?。?。
A．大股東利益優(yōu)先
B．管理人利益化
C．利益公平
D．責(zé)任到位
75．制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A．防范風(fēng)險
B．保護資產(chǎn)安全
C．促進經(jīng)營活動的有效實施
D．保護資產(chǎn)完整
76．基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，下列有關(guān)審慎性原則的說法正確的是( 。)
A．審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險控制措施
B．審慎性原則要求公司追求利潤化
C．審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D．審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險為目標(biāo)
77．下列( )說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實際情況制定
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化
78．基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A．實現(xiàn)內(nèi)部人控制
B．保護基金持有人利益
C．監(jiān)督基金托管人的運作
A．證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成
B．證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構(gòu)成
C．證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成
D．證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構(gòu)成
57．我國銀行間同業(yè)市場的日常交易采?。ā 。┓绞?。
A．連續(xù)竟價
B．集合競價
C．協(xié)議定價
D．拍賣招標(biāo)
58．包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率( )準(zhǔn)確反映該投資組合的真實價值。
A．可以
B．不能
C．不能判斷
D．以上皆不正確
59．收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（ ?。┒唐趥找媛?。
A．高于
B．等于
C．低于
D．不能判斷是否高于
60．根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來的短期利率會（ ?。?。
A．上升
B．不變
C．下降
D．以上皆不正確
二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0．5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61．以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．基金持有人大會是基金權(quán)利機構(gòu)
B．基金董事會是基金的權(quán)利機構(gòu)
C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62．證券投資基金收益包括（ ?。?。
A．基金管理費
B．基金買賣股票差價收入
C．基金買賣債券差價收入
D．基金存款利息
63．基金持有人享有基金（ ?。┑确ǘ?quán)益。
A．資產(chǎn)所有權(quán)
B．資產(chǎn)管理權(quán)
C．剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．資產(chǎn)保管權(quán)
64．以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（ ?。?。
A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C．封閉式基金投資人少
D．開放式基金投資人多
65．按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為（ ?。?。
A．私募基金
B．公募基金
C．契約型基金
D．公司型基金
66．影響封閉式基金交易價格的因素有（ ?。?。
A．基金名稱
B．利率變化
C．基金資產(chǎn)凈值
D．市場供求關(guān)系
67．封閉式基金必須公開披露的基金信息包括（ ?。?。
A．招募說明書
B．上市公告書
C．定期報告
D．臨時報告
68．以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是（ ）。
A．基金公司是獨立的法人機構(gòu)
B．基金公司不是獨立的法人機構(gòu)
C．在國際上一定不是上市基金
D．在國際上也可以是上市基金
69．以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是（ ?。?。
A．專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B．理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C．理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D．理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
70．證券投資基金對我國經(jīng)濟發(fā)展的積極作用有（ ?。?。
A．將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提高社會資金使用效率
B．推動證券市場的規(guī)范化發(fā)展
C．推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D．推動金融市場發(fā)展，促進金融產(chǎn)品創(chuàng)新
71．在美國，商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A．擔(dān)任基金托管人
B．擔(dān)任基金管理人
C．銷售基金單位
D．投資于基金單位
72．收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下（ ?。┳龇ú环稀堕_放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定。
A．當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計價出現(xiàn)錯誤，將當(dāng)日申購視為次日申購處理
B．基金規(guī)模達到預(yù)計規(guī)模，將當(dāng)日申購申請宣布無效
C．當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購公告，當(dāng)日所有的申購申請無效
D．系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購視為次日申購處理
73．基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定（ ?。┑认嚓P(guān)利益主體間的關(guān)系。
A．基金管理公司股東
B．基金管理公司董事會
C．基金管理公司管理層
D．監(jiān)管機構(gòu)
74．完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免（ ?。?。
A．大股東利益優(yōu)先
B．管理人利益化
C．利益公平
D．責(zé)任到位
75．制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A．防范風(fēng)險
B．保護資產(chǎn)安全
C．促進經(jīng)營活動的有效實施
D．保護資產(chǎn)完整
76．基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，下列有關(guān)審慎性原則的說法正確的是( 。)
A．審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險控制措施
B．審慎性原則要求公司追求利潤化
C．審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D．審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險為目標(biāo)
77．下列( )說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實際情況制定
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化
78．基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A．實現(xiàn)內(nèi)部人控制
B．保護基金持有人利益
C．監(jiān)督基金托管人的運作