1.按照對未來股利支付的不同假定,股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型.下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是().
1: A:現(xiàn)值增長模型 [對]
2: B:固定增長模型 [錯]
3: C:三階段股利貼現(xiàn)模型 [錯]
4: D:隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型 [錯]
2.以下關(guān)于基金管理公司辦事處說法正確的是（）。
1: A：辦事處不得從事經(jīng)營性活動 [對]
2: B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動 [錯]
3: C：辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動 [錯]
4: D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān) [對]
3.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。
1: 流動溢價(jià)是對投資者承擔(dān)額外的流動性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 [錯]
2: 遠(yuǎn)期利率是對未來短期利率的無偏差的估計(jì)值 [對]
3: 市場對未來利率變動方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上 [對]
4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場預(yù)期短期利率會下降 [對]
4.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說法是錯誤的（）。
1: 基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開 [錯]
2: 基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶 [對]
3: 基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度 [錯]
4: 基金托管人應(yīng)建立會計(jì)復(fù)核制度 [錯]
5.假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說法正確的是().
1: A:兩周累計(jì)收益率為零 [錯]
2: B:兩周累計(jì)上漲1% [錯]
3: C:周累計(jì)下跌1% [對]
4: D:兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算 [錯]
6.證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為（）。
1: 現(xiàn)金類資產(chǎn) [對]
2: 證券類資產(chǎn) [對]
3: 其他類資產(chǎn) [對]
4: 固定資產(chǎn) [錯]
7.基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）。
1: 保證基金保值增值 [錯]
2: 保證托管資產(chǎn)的安全完整 [對]
3: 維護(hù)持有人的權(quán)益 [對]
4: 保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行 [對]
8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。
1: A:30% [錯]
2: B:50% [錯]
3: C:1/3 [錯]
4: D:2/3 [對]
9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）。
1: 基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額 [錯]
2: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上 [錯]
3: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 [對]
4: 基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上 [錯]
10.如果證券市場是有效市場,那么這個市場的特征是().
1: A:未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測 [錯]
2: B:價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息 [對]
3: C:證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化 [錯]
4: D:價(jià)格不起伏 [錯]
11.在預(yù)測到股票市場將進(jìn)入繁榮期時(shí),基金經(jīng)理通常會().
1: A:降低基金的現(xiàn)金持有比例 [對]
2: B:提高基金組合的貝塔值 [對]
3: C:提高基金組合的貝塔值 [對]
4: D:降低基金組合的貝塔值 [錯]
12.發(fā)達(dá)國家的證券投資基金分類包括().
1: A:股票基金 [對]
2: B:債券基金 [對]
3: C:混合基金 [對]
4: D:貨幣市場基金 [對]
13.關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）。
1: 投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 [錯]
2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 [錯]
3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)。 [對]
4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。 [對]
14.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置相比（）。
1: 對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識和假設(shè)不同 [對]
2: 對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識和假設(shè)相同 [錯]
3: 對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同 [錯]
4: 對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 [對]
15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。
1: 基金管理人 [錯]
2: 基金注冊登記人 [錯]
3: 基金托管人 [對]
4: 基金代銷人 [錯]
16.證券投資基金會計(jì)核算計(jì)量屬性為（）。
1: 加權(quán)成本 [錯]
2: 非歷史成本 [錯]
3: 公允價(jià)值 [對]
4: 最近的交易成本 [錯]
17.下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。
1: A：封閉式基金的募集是一次性的 [對]
2: B：一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu) [對]
3: C：造交易所上市交易 [對]
4: D：通過證券公司進(jìn)行委托買賣 [對]
18.其他情況不變時(shí),當(dāng)基金的分散程度提高時(shí),基金的特瑞諾指數(shù)會().
1: A:變大 [錯]
2: B:變小 [錯]
3: C:不變 [對]
4: D:無法判斷 [錯]
19.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的（）原則。
1: A：合法合規(guī)性 [錯]
2: B：全面性 [錯]
3: C：審慎性 [錯]
4: D：適時(shí)性 [對]
20.積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（）。
1: 指數(shù)化投資 [錯]
2: 長期持有 [錯]
3: 時(shí)機(jī)抉擇 [對]
4: 以上都不是 [錯]
1: A:現(xiàn)值增長模型 [對]
2: B:固定增長模型 [錯]
3: C:三階段股利貼現(xiàn)模型 [錯]
4: D:隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型 [錯]
2.以下關(guān)于基金管理公司辦事處說法正確的是（）。
1: A：辦事處不得從事經(jīng)營性活動 [對]
2: B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動 [錯]
3: C：辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動 [錯]
4: D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān) [對]
3.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。
1: 流動溢價(jià)是對投資者承擔(dān)額外的流動性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 [錯]
2: 遠(yuǎn)期利率是對未來短期利率的無偏差的估計(jì)值 [對]
3: 市場對未來利率變動方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上 [對]
4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場預(yù)期短期利率會下降 [對]
4.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說法是錯誤的（）。
1: 基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開 [錯]
2: 基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶 [對]
3: 基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度 [錯]
4: 基金托管人應(yīng)建立會計(jì)復(fù)核制度 [錯]
5.假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說法正確的是().
1: A:兩周累計(jì)收益率為零 [錯]
2: B:兩周累計(jì)上漲1% [錯]
3: C:周累計(jì)下跌1% [對]
4: D:兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算 [錯]
6.證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為（）。
1: 現(xiàn)金類資產(chǎn) [對]
2: 證券類資產(chǎn) [對]
3: 其他類資產(chǎn) [對]
4: 固定資產(chǎn) [錯]
7.基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）。
1: 保證基金保值增值 [錯]
2: 保證托管資產(chǎn)的安全完整 [對]
3: 維護(hù)持有人的權(quán)益 [對]
4: 保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行 [對]
8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。
1: A:30% [錯]
2: B:50% [錯]
3: C:1/3 [錯]
4: D:2/3 [對]
9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）。
1: 基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額 [錯]
2: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上 [錯]
3: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 [對]
4: 基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上 [錯]
10.如果證券市場是有效市場,那么這個市場的特征是().
1: A:未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測 [錯]
2: B:價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息 [對]
3: C:證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化 [錯]
4: D:價(jià)格不起伏 [錯]
11.在預(yù)測到股票市場將進(jìn)入繁榮期時(shí),基金經(jīng)理通常會().
1: A:降低基金的現(xiàn)金持有比例 [對]
2: B:提高基金組合的貝塔值 [對]
3: C:提高基金組合的貝塔值 [對]
4: D:降低基金組合的貝塔值 [錯]
12.發(fā)達(dá)國家的證券投資基金分類包括().
1: A:股票基金 [對]
2: B:債券基金 [對]
3: C:混合基金 [對]
4: D:貨幣市場基金 [對]
13.關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）。
1: 投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 [錯]
2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 [錯]
3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)。 [對]
4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。 [對]
14.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置相比（）。
1: 對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識和假設(shè)不同 [對]
2: 對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識和假設(shè)相同 [錯]
3: 對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同 [錯]
4: 對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 [對]
15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。
1: 基金管理人 [錯]
2: 基金注冊登記人 [錯]
3: 基金托管人 [對]
4: 基金代銷人 [錯]
16.證券投資基金會計(jì)核算計(jì)量屬性為（）。
1: 加權(quán)成本 [錯]
2: 非歷史成本 [錯]
3: 公允價(jià)值 [對]
4: 最近的交易成本 [錯]
17.下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。
1: A：封閉式基金的募集是一次性的 [對]
2: B：一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu) [對]
3: C：造交易所上市交易 [對]
4: D：通過證券公司進(jìn)行委托買賣 [對]
18.其他情況不變時(shí),當(dāng)基金的分散程度提高時(shí),基金的特瑞諾指數(shù)會().
1: A:變大 [錯]
2: B:變小 [錯]
3: C:不變 [對]
4: D:無法判斷 [錯]
19.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的（）原則。
1: A：合法合規(guī)性 [錯]
2: B：全面性 [錯]
3: C：審慎性 [錯]
4: D：適時(shí)性 [對]
20.積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（）。
1: 指數(shù)化投資 [錯]
2: 長期持有 [錯]
3: 時(shí)機(jī)抉擇 [對]
4: 以上都不是 [錯]