1.資產(chǎn)配置基本步驟
資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟（）。
1: 明確投資目標(biāo)和限制因素 [對]
2: 明確資本市場的期望值 [對]
3: 確定有效資產(chǎn)組合的邊界 [對]
4: 明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找的資產(chǎn)組合 [對]
2. 公司型基金和契約型基金
如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。
1: A：投資者通過購買基金單位獲取投資收益 [對]
2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東 [錯]
3: C：投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán) [對]
4: D：投資者以股息形式獲取投資收益 [錯]
3. 免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略
債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金量的資金。
1: 高于 [對]
2: 低于 [錯]
3: 等于 [錯]
4: 低于或等于 [錯]
4. 單一債券收益率的衡量
假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價格為（）。
1: 100.69 [對]
2: 101.52 [錯]
3: 102.44 [錯]
4: 103.35 [錯]
5. 期限結(jié)構(gòu)理論?D?D市場分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論
優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（）。
1: 債券市場不是分割的 [對]
2: 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補貼 [錯]
3: 投資者會考察整個市場并選擇溢價的債券品種進(jìn)行投資 [對]
4: 遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價 [錯]
6. 其他1
()是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.
1: A:基金契約 [錯]
2: B:招募說明書 [對]
3: C:托管協(xié)議 [錯]
4: D:代銷協(xié)議 [錯]
7. 基金管理公司設(shè)立監(jiān)管
基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是（）。
1: A：證券公司 [對]
2: B：商業(yè)銀行 [錯]
3: C：信托投資公司 [對]
4: D：市場信譽較好、運作規(guī)范的上市公司 [錯]
8. 恒定混合策略
資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。
1: 無論市場如何變動，都不采取行動 [錯]
2: 支付模式為向下凹型 [對]
3: 在易變、波動的市場環(huán)境中有利 [對]
4: 對市場流動性要求適中 [對]
9. 其他1
在我國,下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是().
1: A:基金代銷機構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格 [錯]
2: B:基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,但無須注明出處 [錯]
3: C:基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案 [錯]
4: D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) [對]
10. 證券投資組合理論的基本假設(shè)
風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率會（）。
1: 遞增 [對]
2: 遞減 [錯]
3: 不變 [錯]
4: 不一定 [錯]
11. 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點
資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以（）歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類 別收益。
1: 短期 [錯]
2: 長期 [對]
3: 即期 [錯]
4: 遠(yuǎn)期 [錯]
12. 認(rèn)購渠道和認(rèn)購步驟
投資者提交認(rèn)購申請后，一般可于（）日后辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。
1: T [錯]
2: T+0 [錯]
3: T+1 [錯]
4: T+2 [對]
13. 其他1
目前,我國開放式基金的主要代銷機構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對]
2: B:證券公司 [錯]
3: C:保險公司 [錯]
4: D:投資顧問公司 [錯]
14. 開放式基金的注冊登記機構(gòu)
以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是（）。
1: A：建立投資人基金份額帳戶 [對]
2: B：負(fù)責(zé)基金份額注冊登記 [對]
3: C：確定并發(fā)放基金紅利 [錯]
4: D：保管基金投資人名冊 [對]
15. 其他1
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果封閉式基金募集的資金達(dá)不到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),那么基金不能成立,相關(guān)募集費用由()承擔(dān).
1: A:基金管理人 [錯]
2: B:基金發(fā)起人 [對]
3: C:基金托管人 [錯]
4: D:基金代銷人 [錯]
資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟（）。
1: 明確投資目標(biāo)和限制因素 [對]
2: 明確資本市場的期望值 [對]
3: 確定有效資產(chǎn)組合的邊界 [對]
4: 明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找的資產(chǎn)組合 [對]
2. 公司型基金和契約型基金
如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。
1: A：投資者通過購買基金單位獲取投資收益 [對]
2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東 [錯]
3: C：投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán) [對]
4: D：投資者以股息形式獲取投資收益 [錯]
3. 免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略
債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金量的資金。
1: 高于 [對]
2: 低于 [錯]
3: 等于 [錯]
4: 低于或等于 [錯]
4. 單一債券收益率的衡量
假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價格為（）。
1: 100.69 [對]
2: 101.52 [錯]
3: 102.44 [錯]
4: 103.35 [錯]
5. 期限結(jié)構(gòu)理論?D?D市場分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論
優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（）。
1: 債券市場不是分割的 [對]
2: 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補貼 [錯]
3: 投資者會考察整個市場并選擇溢價的債券品種進(jìn)行投資 [對]
4: 遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價 [錯]
6. 其他1
()是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.
1: A:基金契約 [錯]
2: B:招募說明書 [對]
3: C:托管協(xié)議 [錯]
4: D:代銷協(xié)議 [錯]
7. 基金管理公司設(shè)立監(jiān)管
基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是（）。
1: A：證券公司 [對]
2: B：商業(yè)銀行 [錯]
3: C：信托投資公司 [對]
4: D：市場信譽較好、運作規(guī)范的上市公司 [錯]
8. 恒定混合策略
資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。
1: 無論市場如何變動，都不采取行動 [錯]
2: 支付模式為向下凹型 [對]
3: 在易變、波動的市場環(huán)境中有利 [對]
4: 對市場流動性要求適中 [對]
9. 其他1
在我國,下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是().
1: A:基金代銷機構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格 [錯]
2: B:基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,但無須注明出處 [錯]
3: C:基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案 [錯]
4: D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) [對]
10. 證券投資組合理論的基本假設(shè)
風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率會（）。
1: 遞增 [對]
2: 遞減 [錯]
3: 不變 [錯]
4: 不一定 [錯]
11. 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點
資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以（）歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類 別收益。
1: 短期 [錯]
2: 長期 [對]
3: 即期 [錯]
4: 遠(yuǎn)期 [錯]
12. 認(rèn)購渠道和認(rèn)購步驟
投資者提交認(rèn)購申請后，一般可于（）日后辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。
1: T [錯]
2: T+0 [錯]
3: T+1 [錯]
4: T+2 [對]
13. 其他1
目前,我國開放式基金的主要代銷機構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對]
2: B:證券公司 [錯]
3: C:保險公司 [錯]
4: D:投資顧問公司 [錯]
14. 開放式基金的注冊登記機構(gòu)
以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是（）。
1: A：建立投資人基金份額帳戶 [對]
2: B：負(fù)責(zé)基金份額注冊登記 [對]
3: C：確定并發(fā)放基金紅利 [錯]
4: D：保管基金投資人名冊 [對]
15. 其他1
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果封閉式基金募集的資金達(dá)不到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),那么基金不能成立,相關(guān)募集費用由()承擔(dān).
1: A:基金管理人 [錯]
2: B:基金發(fā)起人 [對]
3: C:基金托管人 [錯]
4: D:基金代銷人 [錯]