5.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為（ ）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.年度
B.半年度
C. 月度
D.每日
6.上市公告書要報(bào)送（ ）備案
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.上市的證券交易所
7.以下對(duì)外資參股基金管理公司的敘述，正確是35.基金信息披露義務(wù)人包括（ ）。
A. 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司
B.境外股東在最近一年未受到過(guò)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰
C.境外股東的實(shí)收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣
D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計(jì)不得超過(guò)33%;在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過(guò)49%
8.在我國(guó)，基金主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的以下機(jī)構(gòu)（ ）。
A.基金管理公司
B.證券公司
C. 財(cái)務(wù)公司
D.信托投資公司
9.以下對(duì)基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的敘述正確是（ ）。
A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)其他業(yè)務(wù)
B.基金管理公司設(shè)立辦事處，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C. 基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)不得以合資、合作方式設(shè)立
D.基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但分公司需要承擔(dān)法律責(zé)任
10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)確?；痄N售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定（ ）。
A.不得引用基金的過(guò)往業(yè)績(jī)
B.須提醒投資人仔細(xì)閱讀基金銷售文件
C.基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和敬示文字
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)表示中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的實(shí)質(zhì)性判斷和推薦
11.以下關(guān)于APT的描述,正確的是（ ）。
A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些
B.APT理論建立在"一價(jià)原理"上
C.在 APT 的理論架構(gòu)下,市場(chǎng)組合為一效率組合
D.APT的假設(shè)條件與資本資產(chǎn)定價(jià)模型相同
12.資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（ ）。
A. 買入并持有法
B.恒定混合法
C.歷史數(shù)據(jù)分析法
D.情景綜合分析法
13.資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括（ ）。
A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí) ,不采取行動(dòng)
B.支付模式為直線
C.在熊市時(shí)較為有利
D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小
A.年度
B.半年度
C. 月度
D.每日
6.上市公告書要報(bào)送（ ）備案
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.上市的證券交易所
7.以下對(duì)外資參股基金管理公司的敘述，正確是35.基金信息披露義務(wù)人包括（ ）。
A. 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司
B.境外股東在最近一年未受到過(guò)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰
C.境外股東的實(shí)收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣
D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計(jì)不得超過(guò)33%;在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過(guò)49%
8.在我國(guó)，基金主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的以下機(jī)構(gòu)（ ）。
A.基金管理公司
B.證券公司
C. 財(cái)務(wù)公司
D.信托投資公司
9.以下對(duì)基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的敘述正確是（ ）。
A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)其他業(yè)務(wù)
B.基金管理公司設(shè)立辦事處，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C. 基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)不得以合資、合作方式設(shè)立
D.基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但分公司需要承擔(dān)法律責(zé)任
10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)確?；痄N售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定（ ）。
A.不得引用基金的過(guò)往業(yè)績(jī)
B.須提醒投資人仔細(xì)閱讀基金銷售文件
C.基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和敬示文字
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)表示中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的實(shí)質(zhì)性判斷和推薦
11.以下關(guān)于APT的描述,正確的是（ ）。
A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些
B.APT理論建立在"一價(jià)原理"上
C.在 APT 的理論架構(gòu)下,市場(chǎng)組合為一效率組合
D.APT的假設(shè)條件與資本資產(chǎn)定價(jià)模型相同
12.資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（ ）。
A. 買入并持有法
B.恒定混合法
C.歷史數(shù)據(jù)分析法
D.情景綜合分析法
13.資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括（ ）。
A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí) ,不采取行動(dòng)
B.支付模式為直線
C.在熊市時(shí)較為有利
D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小