117.基金管理公司在進行證券投資管理時應遵循( )原則。
A.合法合規(guī) B.誠實信用
C.風險、收益相匹配 D.管理層決策優(yōu)于契約約定
118.基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括( )。
A.政府指令 B.大股東交易指令
C.資產選擇 D.交易執(zhí)行
119.以下關于指數化債券投資策略的假定表述不正確的是( )。
A.無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益
B.在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益
C.無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益
D.在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益
120.屬于衍生金融工具的有( )。
A.期權 B.期貨
C.股票 D.債券
121.比較資本資產定價模刑(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中正確的是( )。
A.資本資產定價模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產定價模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的
122.對風險管理理解不準確的是( )。
A.有效的風險管理可以降低投資風險而且只限于降低投資風險
B.有效的風險管理不但可以降低投資風險，而目可以大幅提高當期的投資收益
C.有效的風險管理可以降低投資風險，而且有助于長期投資下的資本增值
D.有效的風險管理可以大幅提高當期投資收益
123.以下關于消極投資策略的表述正確的是( )。
A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行頻繁的股票買入和賣出活動
B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進行頻繁的股票買入和賣出活動
C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行股票買入和賣出活動
D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進行股票買入和賣出活動
124.目前，我國國債流通市場包括( )。
A.銀行間債券市場 B.證券交易所債券市場
C.外匯交易市場 D.期貨交易市場
125.我國銀行間同業(yè)市場的交易品種有( )。
A.國債 B.國債回購
C.可轉換債券 D.金融債
126.付息債券的投資回報主要包括( )。
A.本金價差收入 B.利息收入
C.利息再投資收入 D.股票紅利收入
127.債券價值評估需要考慮的基本因素有( )。
A.面值大小 B.風險
C.流動性 D.收益率
128.證券交易過程的執(zhí)行成本主要包括( )。
A.市場沖擊成本 B.選擇市場時機成本
C.信息成本 D.機會成本
129.如果投資組合在( )進行現金分配，并且使用“(期末價值－期初價值＋現金分配)/期末價值”公式計算投資收益率，則結果將低估資產管理人的業(yè)績。
A.期初 B.期中
C.期末 D.以上皆正確
130.直接使用基金單位資產凈值增長率來代表開放式基金投資組合收益率時，不需要對以下( )因素進行調整。
A.分紅 B.贖回
C.申購 D.非交易過戶
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選A、錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分。
131.基金管理公司內部控制制度的制訂應基于但可以適當超越現行法律法規(guī)的規(guī)定。
132.目前，我國契約型封閉式基金由發(fā)起人設立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
133.開放式基金發(fā)生巨額贖回申請時，基金管理人應當在當日受理并執(zhí)行全部贖回申請。
134.開放式基金不是目前目際上的主流基金組織形式。
135.指數基金主要以編制指數范圍內的股票或債券為投資對象。
136.找國基金管理人應根據規(guī)定計算并公告基金單位資產凈值。
137.在缺乏明確的法律條文時，應按照有關法律的原則與精神來判斷基金從業(yè)人員的行為是否違法。
138.完善基金管理公司治理結構的手段之一是建立基金管理人與基金托管人之間的有效制約機制。
139.基金管理公司會計控制制度是內部控制制度的重要方面。
140.防火墻原則要求基金管理公司各部門在制度上實行有效的隔離。
141.按照內部控制制度的要求，基金管理公司應建立科學的授權批準制度
142.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監(jiān)會備案。
143.根據我國規(guī)定，代表30%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必須退任。
144.基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有關基金信息。
145.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金
A.合法合規(guī) B.誠實信用
C.風險、收益相匹配 D.管理層決策優(yōu)于契約約定
118.基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括( )。
A.政府指令 B.大股東交易指令
C.資產選擇 D.交易執(zhí)行
119.以下關于指數化債券投資策略的假定表述不正確的是( )。
A.無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益
B.在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益
C.無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益
D.在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益
120.屬于衍生金融工具的有( )。
A.期權 B.期貨
C.股票 D.債券
121.比較資本資產定價模刑(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中正確的是( )。
A.資本資產定價模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產定價模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的
122.對風險管理理解不準確的是( )。
A.有效的風險管理可以降低投資風險而且只限于降低投資風險
B.有效的風險管理不但可以降低投資風險，而目可以大幅提高當期的投資收益
C.有效的風險管理可以降低投資風險，而且有助于長期投資下的資本增值
D.有效的風險管理可以大幅提高當期投資收益
123.以下關于消極投資策略的表述正確的是( )。
A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行頻繁的股票買入和賣出活動
B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進行頻繁的股票買入和賣出活動
C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行股票買入和賣出活動
D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進行股票買入和賣出活動
124.目前，我國國債流通市場包括( )。
A.銀行間債券市場 B.證券交易所債券市場
C.外匯交易市場 D.期貨交易市場
125.我國銀行間同業(yè)市場的交易品種有( )。
A.國債 B.國債回購
C.可轉換債券 D.金融債
126.付息債券的投資回報主要包括( )。
A.本金價差收入 B.利息收入
C.利息再投資收入 D.股票紅利收入
127.債券價值評估需要考慮的基本因素有( )。
A.面值大小 B.風險
C.流動性 D.收益率
128.證券交易過程的執(zhí)行成本主要包括( )。
A.市場沖擊成本 B.選擇市場時機成本
C.信息成本 D.機會成本
129.如果投資組合在( )進行現金分配，并且使用“(期末價值－期初價值＋現金分配)/期末價值”公式計算投資收益率，則結果將低估資產管理人的業(yè)績。
A.期初 B.期中
C.期末 D.以上皆正確
130.直接使用基金單位資產凈值增長率來代表開放式基金投資組合收益率時，不需要對以下( )因素進行調整。
A.分紅 B.贖回
C.申購 D.非交易過戶
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選A、錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分。
131.基金管理公司內部控制制度的制訂應基于但可以適當超越現行法律法規(guī)的規(guī)定。
132.目前，我國契約型封閉式基金由發(fā)起人設立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
133.開放式基金發(fā)生巨額贖回申請時，基金管理人應當在當日受理并執(zhí)行全部贖回申請。
134.開放式基金不是目前目際上的主流基金組織形式。
135.指數基金主要以編制指數范圍內的股票或債券為投資對象。
136.找國基金管理人應根據規(guī)定計算并公告基金單位資產凈值。
137.在缺乏明確的法律條文時，應按照有關法律的原則與精神來判斷基金從業(yè)人員的行為是否違法。
138.完善基金管理公司治理結構的手段之一是建立基金管理人與基金托管人之間的有效制約機制。
139.基金管理公司會計控制制度是內部控制制度的重要方面。
140.防火墻原則要求基金管理公司各部門在制度上實行有效的隔離。
141.按照內部控制制度的要求，基金管理公司應建立科學的授權批準制度
142.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監(jiān)會備案。
143.根據我國規(guī)定，代表30%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必須退任。
144.基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有關基金信息。
145.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金