21.( )是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。
A.發(fā)行方案 B.基金契約
C.托管協(xié)議 D.招募說(shuō)明書(shū)
22.基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
A.所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu) B.聘任單位
C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，凈銷(xiāo)售額超過(guò)( )的，基金方可成立。
A.1億元人民幣 B.2億元人民幣
C.5億元人民幣 D.10億元人民幣
24.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起( )內(nèi)。
A.一個(gè)月 B.二個(gè)月
C.三個(gè)月 D.四個(gè)月
25.商業(yè)銀行提供基金咨詢(xún)時(shí)，正確的做法是( )。
A.只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)
B.以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
C.客觀(guān)、公正地向客戶(hù)介紹基金產(chǎn)品
D.以基金歷史業(yè)績(jī)作承諾，動(dòng)員客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
26.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金持有人大會(huì)同意，并經(jīng)( )批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開(kāi)放式基金。
A.獨(dú)立董事 B.基金發(fā)起人
C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
27.基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除( )后向投資人分配。
A.基金清算費(fèi)用 B.基金管理費(fèi)
C.基金托管費(fèi) D.基金審計(jì)費(fèi)
28.目前，我國(guó)1個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的( )。
A.40% B.60%
C.80% D.90%
29.投資人可以通過(guò)基賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)( )。
A.封閉式基金 B.A股
C.B股 D.債券
30.目前，我國(guó)證券投資基金的( )應(yīng)代表基金以基金的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
A.基金發(fā)起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
31.依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸( )所有。
A.基金管理公司 B.基金托管人
C.基金 D.基金發(fā)行人
32.依據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司的以下( )做法是不正確的。
A.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，立即公告
B.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，通報(bào)托管人
C.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，采取措施防止錯(cuò)誤進(jìn)一步擴(kuò)大
D.未在基金招募說(shuō)明書(shū)中列明計(jì)價(jià)差錯(cuò)的賠償方法
33.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，合理的基金費(fèi)用可以從( )中支付。
A.管理人收益 B.托管人收益
C.基金資產(chǎn) D.投資人收益
34.目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按( )計(jì)提。
A.日 B.周
C.月 D.季
35.我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以( )為基礎(chǔ)計(jì)提。
A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金發(fā)行規(guī)模 D.固定金額
36.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金募集不成功，( )必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
A.基金發(fā)起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
37.以下說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行
B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行
C.開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位
D.開(kāi)放式基金投資人向托管人申購(gòu)或贖回基金單位
38.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主決定，無(wú)需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
C.由基金管理人自主決定，但需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.需經(jīng)基金持有人大會(huì)決議通過(guò)
39.如果以P/B比率(股票價(jià)格與每股帳面價(jià)值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和增長(zhǎng)型，則越接近增長(zhǎng)型的股票，其投資組合的平均P/B比率( )。
A.越高 B.越低
C.不變 D.不能判斷
40.目前，我國(guó)對(duì)基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股票按照2‰的稅率征收( )。
A.印花稅 B.營(yíng)業(yè)稅
C.企業(yè)所得稅 D.個(gè)人所得稅
A.發(fā)行方案 B.基金契約
C.托管協(xié)議 D.招募說(shuō)明書(shū)
22.基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
A.所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu) B.聘任單位
C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，凈銷(xiāo)售額超過(guò)( )的，基金方可成立。
A.1億元人民幣 B.2億元人民幣
C.5億元人民幣 D.10億元人民幣
24.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起( )內(nèi)。
A.一個(gè)月 B.二個(gè)月
C.三個(gè)月 D.四個(gè)月
25.商業(yè)銀行提供基金咨詢(xún)時(shí)，正確的做法是( )。
A.只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)
B.以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
C.客觀(guān)、公正地向客戶(hù)介紹基金產(chǎn)品
D.以基金歷史業(yè)績(jī)作承諾，動(dòng)員客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
26.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金持有人大會(huì)同意，并經(jīng)( )批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開(kāi)放式基金。
A.獨(dú)立董事 B.基金發(fā)起人
C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
27.基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除( )后向投資人分配。
A.基金清算費(fèi)用 B.基金管理費(fèi)
C.基金托管費(fèi) D.基金審計(jì)費(fèi)
28.目前，我國(guó)1個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的( )。
A.40% B.60%
C.80% D.90%
29.投資人可以通過(guò)基賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)( )。
A.封閉式基金 B.A股
C.B股 D.債券
30.目前，我國(guó)證券投資基金的( )應(yīng)代表基金以基金的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
A.基金發(fā)起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
31.依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸( )所有。
A.基金管理公司 B.基金托管人
C.基金 D.基金發(fā)行人
32.依據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司的以下( )做法是不正確的。
A.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，立即公告
B.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，通報(bào)托管人
C.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，采取措施防止錯(cuò)誤進(jìn)一步擴(kuò)大
D.未在基金招募說(shuō)明書(shū)中列明計(jì)價(jià)差錯(cuò)的賠償方法
33.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，合理的基金費(fèi)用可以從( )中支付。
A.管理人收益 B.托管人收益
C.基金資產(chǎn) D.投資人收益
34.目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按( )計(jì)提。
A.日 B.周
C.月 D.季
35.我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以( )為基礎(chǔ)計(jì)提。
A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金發(fā)行規(guī)模 D.固定金額
36.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金募集不成功，( )必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
A.基金發(fā)起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
37.以下說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行
B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行
C.開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位
D.開(kāi)放式基金投資人向托管人申購(gòu)或贖回基金單位
38.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主決定，無(wú)需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
C.由基金管理人自主決定，但需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.需經(jīng)基金持有人大會(huì)決議通過(guò)
39.如果以P/B比率(股票價(jià)格與每股帳面價(jià)值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和增長(zhǎng)型，則越接近增長(zhǎng)型的股票，其投資組合的平均P/B比率( )。
A.越高 B.越低
C.不變 D.不能判斷
40.目前，我國(guó)對(duì)基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股票按照2‰的稅率征收( )。
A.印花稅 B.營(yíng)業(yè)稅
C.企業(yè)所得稅 D.個(gè)人所得稅