56.按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分，以下說(shuō)法中正確的是( )。
A.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
B.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
C.證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
D.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成
57.我國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的日常交易采取( )方式。
A.連續(xù)竟價(jià) B.集合競(jìng)價(jià)
C.協(xié)議定價(jià) D.拍賣(mài)招標(biāo)
58.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率( )準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A.可以 B.不能
C.不能判斷 D.以上皆不正確
59.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率( )短期債券收益率。
A.高于 B.等于
C.低于 D.不能判斷是否高于
60.根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來(lái)的短期利率會(huì)( )。
A.上升 B.不變
C.下降 D.以上皆不正確
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。
A.基金持有人大會(huì)是基金權(quán)利機(jī)構(gòu)
B.基金董事會(huì)是基金的權(quán)利機(jī)構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.證券投資基金收益包括( )。
A.基金管理費(fèi) B.基金買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入
C.基金買(mǎi)賣(mài)債券差價(jià)收入 D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( )等法定權(quán)益。
A.資產(chǎn)所有權(quán) B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán) D.資產(chǎn)保管權(quán)
64.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開(kāi)放式基金投資人多
65.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金 B.公募基金
C.契約型基金 D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( )。
A.基金名稱(chēng) B.利率變化
C.基金資產(chǎn)凈值 D.市場(chǎng)供求關(guān)系
67.封閉式基金必須公開(kāi)披露的基金信息包括( )。
A.招募說(shuō)明書(shū) B.上市公告書(shū)
C.定期報(bào)告 D.臨時(shí)報(bào)告
68.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是( )。
A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.在國(guó)際上一定不是上市基金
D.在國(guó)際上也可以是上市基金
69.以下關(guān)于證券投資基金中的專(zhuān)業(yè)理財(cái)含義描述正確的是( )。
A.專(zhuān)業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)
B.理財(cái)?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專(zhuān)業(yè)人士組成
D.理財(cái)是由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的
70.證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( )。
A.將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提高社會(huì)資金使用效率
B.推動(dòng)證券市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展
C.推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D.推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
71.在美國(guó)，商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A.擔(dān)任基金托管人 B.擔(dān)任基金管理人
C.銷(xiāo)售基金單位 D.投資于基金單位
72.收到投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金單位申請(qǐng)后，基金管理公司的以下( )做法不符合《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定。
A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模，將當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)宣布無(wú)效
C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購(gòu)公告，當(dāng)日所有的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
73.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東 B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金管理公司管理層 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
74.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免( )。
A.大股東利益優(yōu)先 B.管理人利益化
C.利益公平 D.責(zé)任到位
75.制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn) B.保護(hù)資產(chǎn)安全
C.促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施 D.保護(hù)資產(chǎn)完整
76.基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過(guò)程中，下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)
77.下列( )說(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人控制 B.保護(hù)基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運(yùn)作 D.規(guī)范基金運(yùn)作
A.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
B.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
C.證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
D.證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成
57.我國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的日常交易采取( )方式。
A.連續(xù)竟價(jià) B.集合競(jìng)價(jià)
C.協(xié)議定價(jià) D.拍賣(mài)招標(biāo)
58.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率( )準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A.可以 B.不能
C.不能判斷 D.以上皆不正確
59.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率( )短期債券收益率。
A.高于 B.等于
C.低于 D.不能判斷是否高于
60.根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來(lái)的短期利率會(huì)( )。
A.上升 B.不變
C.下降 D.以上皆不正確
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。
A.基金持有人大會(huì)是基金權(quán)利機(jī)構(gòu)
B.基金董事會(huì)是基金的權(quán)利機(jī)構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.證券投資基金收益包括( )。
A.基金管理費(fèi) B.基金買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入
C.基金買(mǎi)賣(mài)債券差價(jià)收入 D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( )等法定權(quán)益。
A.資產(chǎn)所有權(quán) B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán) D.資產(chǎn)保管權(quán)
64.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開(kāi)放式基金投資人多
65.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金 B.公募基金
C.契約型基金 D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( )。
A.基金名稱(chēng) B.利率變化
C.基金資產(chǎn)凈值 D.市場(chǎng)供求關(guān)系
67.封閉式基金必須公開(kāi)披露的基金信息包括( )。
A.招募說(shuō)明書(shū) B.上市公告書(shū)
C.定期報(bào)告 D.臨時(shí)報(bào)告
68.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是( )。
A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.在國(guó)際上一定不是上市基金
D.在國(guó)際上也可以是上市基金
69.以下關(guān)于證券投資基金中的專(zhuān)業(yè)理財(cái)含義描述正確的是( )。
A.專(zhuān)業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)
B.理財(cái)?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專(zhuān)業(yè)人士組成
D.理財(cái)是由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的
70.證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( )。
A.將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提高社會(huì)資金使用效率
B.推動(dòng)證券市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展
C.推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D.推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
71.在美國(guó)，商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A.擔(dān)任基金托管人 B.擔(dān)任基金管理人
C.銷(xiāo)售基金單位 D.投資于基金單位
72.收到投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金單位申請(qǐng)后，基金管理公司的以下( )做法不符合《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定。
A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模，將當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)宣布無(wú)效
C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購(gòu)公告，當(dāng)日所有的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
73.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東 B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金管理公司管理層 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
74.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免( )。
A.大股東利益優(yōu)先 B.管理人利益化
C.利益公平 D.責(zé)任到位
75.制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn) B.保護(hù)資產(chǎn)安全
C.促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施 D.保護(hù)資產(chǎn)完整
76.基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過(guò)程中，下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)
77.下列( )說(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人控制 B.保護(hù)基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運(yùn)作 D.規(guī)范基金運(yùn)作