141.基金管理人受托經營基金資產，其基本職責在于謀取高于股市收益的投資回報。（?。?BR> 142.對基金托管人的資格核準由中國證監(jiān)會全權負責。（?。?BR> 143.基金托管銀行應設立獨立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務。（?。?BR> 144.證券交易所會員轉讓席必須有關管理規(guī)定由交易所審批。（?。?BR> 145.基金管理公司董事會中獨立董事的人數不應多于公司委派的董事人數。（?。?BR> 146.基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少于1億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續(xù)盈利記錄。（ ）
147.基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應當以發(fā)起方式成立。（?。?BR> 148.證券公司信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續(xù)盈利記錄?！ 。ā。?BR> 149.申請設立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權益類證券投資活動的，應當向證券交易所提交自律承諾書， 承諾嚴格規(guī)范其證券投資活動?！。ā。?BR> 150.中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內做出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人?！ 。ā。?BR> 151.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。（?。?BR> 152.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。（?。?BR> 153.經批準設立的基金管理公司由證監(jiān)會統(tǒng)一在指定報刊上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。（?。 。ā。?BR> 154.基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權。（?。?BR> 155.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會才可以召開。否則，召集應當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到15%以上時，即可以重新召開。?。ā。?BR> 156.封閉式基金的募集期限是3個月，而開放式基金的募集期為6全月。（?。?BR> 157.法律意見書是指具有從事證券法律業(yè)務資格的律師事務所及其選題對發(fā)起人資格發(fā)起人協議基金契約托管協議招募說明書基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發(fā)行的實質條件發(fā)起人主要財務狀況等問題出具法律意見。（?。?BR> 158.基金持有人與基金管理人之間的關系是委托人受益人與受托人之間的關系。（?。?BR> 159.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的50%時，該基金不得成立?！ 。ā。?BR> 160.開放式基金在批準之日起3個月內凈銷售額少于2億元時，該基金不得成立。（?。?BR> 161.公募發(fā)行必須請證券經紀商或集團銷售基金。（?。?BR> 162.在包銷方式下，證券機構只需盡努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔任何責任。 ?。ā。?BR> 163.目前我國上網定價發(fā)行結束后，上交所和深交所按各參加上網定價發(fā)行的證券營業(yè)部的實際認購量，將該筆手續(xù)費自動劃轉到各證券營業(yè)部賬戶。（ ）
164.或有遞延銷售費可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。（ ）
165.封閉式基金發(fā)行時要規(guī)定基金的發(fā)行總額和發(fā)行期限，發(fā)行總額認滿，不管是否到期或者發(fā)行到期發(fā)行總額未滿，基金都進行封閉，不再接受認購申請。（?。?BR> 166.基金年費的費用標準一般為資產凈值的0.2%，逐日累計計提，按月支付。（?。?BR> 167.我國目前基金交易傭金為成效金額的0.25%，不足5元的按5元收取。（ ）
168.基金的利潤分配政策 要由基金經理人制定。（?。?BR> 169.對非金融機構買賣基金單位的減價收入不征收營業(yè)稅。（ ）
170.基金管理公司以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。（?。?BR> 171.更換基金托管人是由基金管理公司的董事會決定的事項。（?。?BR> 172.投資者從基金分配中獲利的股票的股息紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息紅利利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。（?。?BR> 173.基金在資產變現時可能遭受損失的風險被稱為市場風險。（?。?BR> 174.從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風險承擔水平一致的正常收益，而不是超額收益，因為風險本身被消除了。（?。?BR> 175.在契約中沒有明確給定制姿 程度及受其影響的風險收益狀況時，投資管理人才能自主決定投資分散化的程度。（?。?BR> 176.在決定資產配置過程中，資產管理人必須受制于投資者的資產負債狀況。（?。?BR> 177.資產選擇過程是指資產管理人在資產配置的基礎上，確定自身投資策略，并據此構造投資組合的過程。（ ）
178.信息管理的重點是識別市場定價的無效區(qū)間。（ ）
179.定量投資是通過建立一套完整的投資決策系統(tǒng)甚至包括投資執(zhí)行系統(tǒng)，按照完整的規(guī)則體系完成投資決策的制定以如入無人之境客，因而具有較高的科學性。（?。?BR> 180.資產管理人包括內部資產管理人和外部資產管理人，二者在本質上是有差別的。（?。?BR> 181.在資本資產定價模型中，投資人的偏好與風險承受能力表現為資產在無風險證券與市場投資組合上的比例劃分上。（?。?BR> 182.資產混合管理戰(zhàn)略也可以稱為捷徑式資產配置策略，批一個中期過程，投資期1－3年之間，而不包括投資期在1年內的短期過程。（?。?BR> 183.違約風險模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風險與借款利率之間的關系。（?。?BR> 184.對資產配置的理解必須建立在對機構投資者資產和負債問題的本質對普通股票和固定收入證券的投資循環(huán)特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。（?。?BR> 185.多樣化投資的最低限制是按照市場價值比例持有每種金融資產。 ?。ā。?BR> 186.買入并持有資產配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時不采取行動，其支付模式為曲線。（?。?BR> 187.當股票價格保質單方向持續(xù)運動時，恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現優(yōu)于買入并持有策略。（?。?BR> 188.對市場流動性要求的是投資組合保險策略，它需要在市場上遺失時賣出而市場上漲時買入。（?。?BR> 189.傭金與雜費屬于固定成本，有時也合稱為買賣價差，一般按照交易金額的固定比例收取。（?。?BR> 190.運用戰(zhàn)術性資間配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化并能夠有效實施戰(zhàn)術性資產配置的投資方案。（?。?BR> 191.在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（ ）
192.一般來說，資產流動性越高同，價格波動性越小，價格越高，則價差在價格中所占比重越小。（ ）
193.風險調整的方法中，羞怯回報率的方法又稱為"詹森指數"（?。?BR> 194.使用特雷諾比率時，一個非高多樣化的基金往往會表現了更高的風險。（ ）
195.投資組合中或多或少總會保留一定量的現金，這使得市場上稓，所管理的投資組合將劣于市場指數。（?。?BR> 196.考察資產混合變化的效率時，可以首先計算各資產類別的目標權重與實際權重之和，除以該類資產的收益從而得到非標準權重所帶來的資產類別差異回報率。（ ）
197.對于同一個投資組合來說，只要期收益存在波動，則算術平均收益率都將高于幾何平均收益率。（?。?BR> 198.績效評估的重要作用不在于評價，而在于建立一種資產管理反饋機制。（ ）
199.確定資產類別收益預期的方法主要有歷史數據法統(tǒng)計數據法情景分析法以及行情分析法等。（ ）
200.按照有關規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y業(yè)務的基金管理公司實收資本不少于5000元，在任何時候都維持不少于5000萬元的凈資產。（?。?
147.基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應當以發(fā)起方式成立。（?。?BR> 148.證券公司信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續(xù)盈利記錄?！ 。ā。?BR> 149.申請設立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權益類證券投資活動的，應當向證券交易所提交自律承諾書， 承諾嚴格規(guī)范其證券投資活動?！。ā。?BR> 150.中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內做出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人?！ 。ā。?BR> 151.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。（?。?BR> 152.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。（?。?BR> 153.經批準設立的基金管理公司由證監(jiān)會統(tǒng)一在指定報刊上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。（?。 。ā。?BR> 154.基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權。（?。?BR> 155.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會才可以召開。否則，召集應當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到15%以上時，即可以重新召開。?。ā。?BR> 156.封閉式基金的募集期限是3個月，而開放式基金的募集期為6全月。（?。?BR> 157.法律意見書是指具有從事證券法律業(yè)務資格的律師事務所及其選題對發(fā)起人資格發(fā)起人協議基金契約托管協議招募說明書基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發(fā)行的實質條件發(fā)起人主要財務狀況等問題出具法律意見。（?。?BR> 158.基金持有人與基金管理人之間的關系是委托人受益人與受托人之間的關系。（?。?BR> 159.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的50%時，該基金不得成立?！ 。ā。?BR> 160.開放式基金在批準之日起3個月內凈銷售額少于2億元時，該基金不得成立。（?。?BR> 161.公募發(fā)行必須請證券經紀商或集團銷售基金。（?。?BR> 162.在包銷方式下，證券機構只需盡努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔任何責任。 ?。ā。?BR> 163.目前我國上網定價發(fā)行結束后，上交所和深交所按各參加上網定價發(fā)行的證券營業(yè)部的實際認購量，將該筆手續(xù)費自動劃轉到各證券營業(yè)部賬戶。（ ）
164.或有遞延銷售費可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。（ ）
165.封閉式基金發(fā)行時要規(guī)定基金的發(fā)行總額和發(fā)行期限，發(fā)行總額認滿，不管是否到期或者發(fā)行到期發(fā)行總額未滿，基金都進行封閉，不再接受認購申請。（?。?BR> 166.基金年費的費用標準一般為資產凈值的0.2%，逐日累計計提，按月支付。（?。?BR> 167.我國目前基金交易傭金為成效金額的0.25%，不足5元的按5元收取。（ ）
168.基金的利潤分配政策 要由基金經理人制定。（?。?BR> 169.對非金融機構買賣基金單位的減價收入不征收營業(yè)稅。（ ）
170.基金管理公司以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。（?。?BR> 171.更換基金托管人是由基金管理公司的董事會決定的事項。（?。?BR> 172.投資者從基金分配中獲利的股票的股息紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息紅利利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。（?。?BR> 173.基金在資產變現時可能遭受損失的風險被稱為市場風險。（?。?BR> 174.從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風險承擔水平一致的正常收益，而不是超額收益，因為風險本身被消除了。（?。?BR> 175.在契約中沒有明確給定制姿 程度及受其影響的風險收益狀況時，投資管理人才能自主決定投資分散化的程度。（?。?BR> 176.在決定資產配置過程中，資產管理人必須受制于投資者的資產負債狀況。（?。?BR> 177.資產選擇過程是指資產管理人在資產配置的基礎上，確定自身投資策略，并據此構造投資組合的過程。（ ）
178.信息管理的重點是識別市場定價的無效區(qū)間。（ ）
179.定量投資是通過建立一套完整的投資決策系統(tǒng)甚至包括投資執(zhí)行系統(tǒng)，按照完整的規(guī)則體系完成投資決策的制定以如入無人之境客，因而具有較高的科學性。（?。?BR> 180.資產管理人包括內部資產管理人和外部資產管理人，二者在本質上是有差別的。（?。?BR> 181.在資本資產定價模型中，投資人的偏好與風險承受能力表現為資產在無風險證券與市場投資組合上的比例劃分上。（?。?BR> 182.資產混合管理戰(zhàn)略也可以稱為捷徑式資產配置策略，批一個中期過程，投資期1－3年之間，而不包括投資期在1年內的短期過程。（?。?BR> 183.違約風險模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風險與借款利率之間的關系。（?。?BR> 184.對資產配置的理解必須建立在對機構投資者資產和負債問題的本質對普通股票和固定收入證券的投資循環(huán)特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。（?。?BR> 185.多樣化投資的最低限制是按照市場價值比例持有每種金融資產。 ?。ā。?BR> 186.買入并持有資產配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時不采取行動，其支付模式為曲線。（?。?BR> 187.當股票價格保質單方向持續(xù)運動時，恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現優(yōu)于買入并持有策略。（?。?BR> 188.對市場流動性要求的是投資組合保險策略，它需要在市場上遺失時賣出而市場上漲時買入。（?。?BR> 189.傭金與雜費屬于固定成本，有時也合稱為買賣價差，一般按照交易金額的固定比例收取。（?。?BR> 190.運用戰(zhàn)術性資間配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化并能夠有效實施戰(zhàn)術性資產配置的投資方案。（?。?BR> 191.在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（ ）
192.一般來說，資產流動性越高同，價格波動性越小，價格越高，則價差在價格中所占比重越小。（ ）
193.風險調整的方法中，羞怯回報率的方法又稱為"詹森指數"（?。?BR> 194.使用特雷諾比率時，一個非高多樣化的基金往往會表現了更高的風險。（ ）
195.投資組合中或多或少總會保留一定量的現金，這使得市場上稓，所管理的投資組合將劣于市場指數。（?。?BR> 196.考察資產混合變化的效率時，可以首先計算各資產類別的目標權重與實際權重之和，除以該類資產的收益從而得到非標準權重所帶來的資產類別差異回報率。（ ）
197.對于同一個投資組合來說，只要期收益存在波動，則算術平均收益率都將高于幾何平均收益率。（?。?BR> 198.績效評估的重要作用不在于評價，而在于建立一種資產管理反饋機制。（ ）
199.確定資產類別收益預期的方法主要有歷史數據法統(tǒng)計數據法情景分析法以及行情分析法等。（ ）
200.按照有關規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y業(yè)務的基金管理公司實收資本不少于5000元，在任何時候都維持不少于5000萬元的凈資產。（?。?