141.基金管理人受托經(jīng)營基金資產(chǎn)，其基本職責(zé)在于謀取高于股市收益的投資回報(bào)。（ ）
142.對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。（?。?BR> 143.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。（ ）
144.證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席必須有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。（?。?BR> 145.基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司委派的董事人數(shù)。（?。?BR> 146.基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少于1億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。（?。?BR> 147.基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。（?。?BR> 148.證券公司信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。 ?。ā。?BR> 149.申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書， 承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)?！。ā。?BR> 150.中國證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請之日起60個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人?！ 。ā。?BR> 151.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。（?。?BR> 152.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。（?。?BR> 153.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定報(bào)刊上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。（?。 。ā。?BR> 154.基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權(quán)。（?。?BR> 155.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)才可以召開。否則，召集應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到15%以上時(shí)，即可以重新召開?！。ā。?BR> 156.封閉式基金的募集期限是3個(gè)月，而開放式基金的募集期為6全月。（ ）
157.法律意見書是指具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其選題對發(fā)起人資格發(fā)起人協(xié)議基金契約托管協(xié)議招募說明書基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件發(fā)起人主要財(cái)務(wù)狀況等問題出具法律意見。（?。?BR> 158.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。（?。?BR> 159.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時(shí)，該基金不得成立?！ 。ā。?BR> 160.開放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元時(shí)，該基金不得成立。（ ）
161.公募發(fā)行必須請證券經(jīng)紀(jì)商或集團(tuán)銷售基金。（?。?BR> 162.在包銷方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任?！ 。ā。?BR> 163.目前我國上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后，上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營業(yè)部賬戶。（ ）
164.或有遞延銷售費(fèi)可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。（ ）
165.封閉式基金發(fā)行時(shí)要規(guī)定基金的發(fā)行總額和發(fā)行期限，發(fā)行總額認(rèn)滿，不管是否到期或者發(fā)行到期發(fā)行總額未滿，基金都進(jìn)行封閉，不再接受認(rèn)購申請。（ ）
166.基金年費(fèi)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)一般為資產(chǎn)凈值的0.2%，逐日累計(jì)計(jì)提，按月支付。（?。?BR> 167.我國目前基金交易傭金為成效金額的0.25%，不足5元的按5元收取。（ ）
168.基金的利潤分配政策 要由基金經(jīng)理人制定。（ ）
169.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的減價(jià)收入不征收營業(yè)稅。（ ）
170.基金管理公司以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。（?。?BR> 171.更換基金托管人是由基金管理公司的董事會(huì)決定的事項(xiàng)。（?。?BR> 172.投資者從基金分配中獲利的股票的股息紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息紅利利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。（?。?BR> 173.基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱為市場風(fēng)險(xiǎn)。（?。?BR> 174.從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致的正常收益，而不是超額收益，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身被消除了。（?。?BR> 175.在契約中沒有明確給定制姿 程度及受其影響的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況時(shí)，投資管理人才能自主決定投資分散化的程度。（?。?BR> 176.在決定資產(chǎn)配置過程中，資產(chǎn)管理人必須受制于投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況。（?。?BR> 177.資產(chǎn)選擇過程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過程。（?。?BR> 178.信息管理的重點(diǎn)是識別市場定價(jià)的無效區(qū)間。（?。?BR> 179.定量投資是通過建立一套完整的投資決策系統(tǒng)甚至包括投資執(zhí)行系統(tǒng)，按照完整的規(guī)則體系完成投資決策的制定以如入無人之境客，因而具有較高的科學(xué)性。（?。?BR> 180.資產(chǎn)管理人包括內(nèi)部資產(chǎn)管理人和外部資產(chǎn)管理人，二者在本質(zhì)上是有差別的。（ ）
181.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，投資人的偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力表現(xiàn)為資產(chǎn)在無風(fēng)險(xiǎn)證券與市場投資組合上的比例劃分上。（?。?BR> 182.資產(chǎn)混合管理戰(zhàn)略也可以稱為捷徑式資產(chǎn)配置策略，批一個(gè)中期過程，投資期1－3年之間，而不包括投資期在1年內(nèi)的短期過程。（?。?BR> 183.違約風(fēng)險(xiǎn)模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風(fēng)險(xiǎn)與借款利率之間的關(guān)系。（?。?BR> 184.對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)對普通股票和固定收入證券的投資循環(huán)特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。（ ）
185.多樣化投資的最低限制是按照市場價(jià)值比例持有每種金融資產(chǎn)。 ?。ā。?BR> 186.買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。（?。?BR> 187.當(dāng)股票價(jià)格保質(zhì)單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。（ ）
188.對市場流動(dòng)性要求的是投資組合保險(xiǎn)策略，它需要在市場上遺失時(shí)賣出而市場上漲時(shí)買入。（?。?BR> 189.傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為買賣價(jià)差，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ）
190.運(yùn)用戰(zhàn)術(shù)性資間配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化并能夠有效實(shí)施戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的投資方案。（?。?BR> 191.在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（?。?BR> 192.一般來說，資產(chǎn)流動(dòng)性越高同，價(jià)格波動(dòng)性越小，價(jià)格越高，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。（?。?BR> 193.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的方法中，羞怯回報(bào)率的方法又稱為"詹森指數(shù)"（?。?BR> 194.使用特雷諾比率時(shí)，一個(gè)非高多樣化的基金往往會(huì)表現(xiàn)了更高的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
195.投資組合中或多或少總會(huì)保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場上稓，所管理的投資組合將劣于市場指數(shù)。（?。?BR> 196.考察資產(chǎn)混合變化的效率時(shí)，可以首先計(jì)算各資產(chǎn)類別的目標(biāo)權(quán)重與實(shí)際權(quán)重之和，除以該類資產(chǎn)的收益從而得到非標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重所帶來的資產(chǎn)類別差異回報(bào)率。（?。?BR> 197.對于同一個(gè)投資組合來說，只要期收益存在波動(dòng)，則算術(shù)平均收益率都將高于幾何平均收益率。（?。?BR> 198.績效評估的重要作用不在于評價(jià)，而在于建立一種資產(chǎn)管理反饋機(jī)制。（ ）
199.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的方法主要有歷史數(shù)據(jù)法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)法情景分析法以及行情分析法等。（ ）
200.按照有關(guān)規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y業(yè)務(wù)的基金管理公司實(shí)收資本不少于5000元，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬元的凈資產(chǎn)。（?。?
142.對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。（?。?BR> 143.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。（ ）
144.證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席必須有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。（?。?BR> 145.基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司委派的董事人數(shù)。（?。?BR> 146.基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少于1億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。（?。?BR> 147.基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。（?。?BR> 148.證券公司信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。 ?。ā。?BR> 149.申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書， 承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)?！。ā。?BR> 150.中國證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請之日起60個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人?！ 。ā。?BR> 151.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。（?。?BR> 152.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。（?。?BR> 153.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定報(bào)刊上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。（?。 。ā。?BR> 154.基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權(quán)。（?。?BR> 155.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)才可以召開。否則，召集應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到15%以上時(shí)，即可以重新召開?！。ā。?BR> 156.封閉式基金的募集期限是3個(gè)月，而開放式基金的募集期為6全月。（ ）
157.法律意見書是指具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其選題對發(fā)起人資格發(fā)起人協(xié)議基金契約托管協(xié)議招募說明書基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件發(fā)起人主要財(cái)務(wù)狀況等問題出具法律意見。（?。?BR> 158.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。（?。?BR> 159.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時(shí)，該基金不得成立?！ 。ā。?BR> 160.開放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元時(shí)，該基金不得成立。（ ）
161.公募發(fā)行必須請證券經(jīng)紀(jì)商或集團(tuán)銷售基金。（?。?BR> 162.在包銷方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任?！ 。ā。?BR> 163.目前我國上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后，上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營業(yè)部賬戶。（ ）
164.或有遞延銷售費(fèi)可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。（ ）
165.封閉式基金發(fā)行時(shí)要規(guī)定基金的發(fā)行總額和發(fā)行期限，發(fā)行總額認(rèn)滿，不管是否到期或者發(fā)行到期發(fā)行總額未滿，基金都進(jìn)行封閉，不再接受認(rèn)購申請。（ ）
166.基金年費(fèi)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)一般為資產(chǎn)凈值的0.2%，逐日累計(jì)計(jì)提，按月支付。（?。?BR> 167.我國目前基金交易傭金為成效金額的0.25%，不足5元的按5元收取。（ ）
168.基金的利潤分配政策 要由基金經(jīng)理人制定。（ ）
169.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的減價(jià)收入不征收營業(yè)稅。（ ）
170.基金管理公司以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。（?。?BR> 171.更換基金托管人是由基金管理公司的董事會(huì)決定的事項(xiàng)。（?。?BR> 172.投資者從基金分配中獲利的股票的股息紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息紅利利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。（?。?BR> 173.基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱為市場風(fēng)險(xiǎn)。（?。?BR> 174.從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致的正常收益，而不是超額收益，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身被消除了。（?。?BR> 175.在契約中沒有明確給定制姿 程度及受其影響的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況時(shí)，投資管理人才能自主決定投資分散化的程度。（?。?BR> 176.在決定資產(chǎn)配置過程中，資產(chǎn)管理人必須受制于投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況。（?。?BR> 177.資產(chǎn)選擇過程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過程。（?。?BR> 178.信息管理的重點(diǎn)是識別市場定價(jià)的無效區(qū)間。（?。?BR> 179.定量投資是通過建立一套完整的投資決策系統(tǒng)甚至包括投資執(zhí)行系統(tǒng)，按照完整的規(guī)則體系完成投資決策的制定以如入無人之境客，因而具有較高的科學(xué)性。（?。?BR> 180.資產(chǎn)管理人包括內(nèi)部資產(chǎn)管理人和外部資產(chǎn)管理人，二者在本質(zhì)上是有差別的。（ ）
181.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，投資人的偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力表現(xiàn)為資產(chǎn)在無風(fēng)險(xiǎn)證券與市場投資組合上的比例劃分上。（?。?BR> 182.資產(chǎn)混合管理戰(zhàn)略也可以稱為捷徑式資產(chǎn)配置策略，批一個(gè)中期過程，投資期1－3年之間，而不包括投資期在1年內(nèi)的短期過程。（?。?BR> 183.違約風(fēng)險(xiǎn)模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風(fēng)險(xiǎn)與借款利率之間的關(guān)系。（?。?BR> 184.對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)對普通股票和固定收入證券的投資循環(huán)特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。（ ）
185.多樣化投資的最低限制是按照市場價(jià)值比例持有每種金融資產(chǎn)。 ?。ā。?BR> 186.買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。（?。?BR> 187.當(dāng)股票價(jià)格保質(zhì)單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。（ ）
188.對市場流動(dòng)性要求的是投資組合保險(xiǎn)策略，它需要在市場上遺失時(shí)賣出而市場上漲時(shí)買入。（?。?BR> 189.傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為買賣價(jià)差，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ）
190.運(yùn)用戰(zhàn)術(shù)性資間配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化并能夠有效實(shí)施戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的投資方案。（?。?BR> 191.在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（?。?BR> 192.一般來說，資產(chǎn)流動(dòng)性越高同，價(jià)格波動(dòng)性越小，價(jià)格越高，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。（?。?BR> 193.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的方法中，羞怯回報(bào)率的方法又稱為"詹森指數(shù)"（?。?BR> 194.使用特雷諾比率時(shí)，一個(gè)非高多樣化的基金往往會(huì)表現(xiàn)了更高的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
195.投資組合中或多或少總會(huì)保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場上稓，所管理的投資組合將劣于市場指數(shù)。（?。?BR> 196.考察資產(chǎn)混合變化的效率時(shí)，可以首先計(jì)算各資產(chǎn)類別的目標(biāo)權(quán)重與實(shí)際權(quán)重之和，除以該類資產(chǎn)的收益從而得到非標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重所帶來的資產(chǎn)類別差異回報(bào)率。（?。?BR> 197.對于同一個(gè)投資組合來說，只要期收益存在波動(dòng)，則算術(shù)平均收益率都將高于幾何平均收益率。（?。?BR> 198.績效評估的重要作用不在于評價(jià)，而在于建立一種資產(chǎn)管理反饋機(jī)制。（ ）
199.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的方法主要有歷史數(shù)據(jù)法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)法情景分析法以及行情分析法等。（ ）
200.按照有關(guān)規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y業(yè)務(wù)的基金管理公司實(shí)收資本不少于5000元，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬元的凈資產(chǎn)。（?。?