119.證券投資管理者在認(rèn)識自己的過程中，需要回答的兩個(gè)根本性問題是（?。?BR> A."人是滯能夠戰(zhàn)勝市場"
B."人是否應(yīng)與市場和諧相處"
C."調(diào)進(jìn)是否永遠(yuǎn)是對的"
D."收益是否與風(fēng)險(xiǎn)一致"
120.績效評估的核心是（ ）
A.考察并評價(jià)管理者是否承受了預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)
B.考察并評價(jià)是否獲利了預(yù)期的收益
C.考察并評價(jià)管理 者的綜合表現(xiàn)
D.考察并評價(jià)管理的資金規(guī)模
121.影響資產(chǎn)管理的客戶特征可以分為（?。?BR> A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.投資限制
C.稅收狀況
D.資金規(guī)模
122.養(yǎng)基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（?。?BR> A.考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度投資目標(biāo)等因素
B.確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類型及目標(biāo)
C.確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人
D.養(yǎng)老基金委員會(huì)在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個(gè)層面上分別進(jìn)行評估，掌握基金資產(chǎn)的投資績效并作出相應(yīng)調(diào)整
123.資產(chǎn)管理人所提供的市場服務(wù)主要包括（?。?BR> A.公開信息披露
B.客戶理財(cái)顧問服務(wù)
C.投資選擇
D.內(nèi)幕信息披露
124.資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括（?。?BR> A.歷史業(yè)績與風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.目前投資方向與投資內(nèi)容
C.對市場的預(yù)期
D.資產(chǎn)管理人的重大變更
125.資產(chǎn)管理人的重大改變
A.對大型機(jī)構(gòu)客戶，針對客戶特征進(jìn)行深入研究并提出相應(yīng)的投資理財(cái)方案
B.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，可以協(xié)助客戶分析自身的資產(chǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，提供包括多種金融產(chǎn)品的綜合性投資方案
D.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，在實(shí)施過程中給予客戶有時(shí)的支持
126.根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略的不同，在信息管理上的表現(xiàn)也不同，表現(xiàn)為：（ ）
A.在信息悼念與初步整理階段，資產(chǎn)管理人需要根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略，確定其信息悼念的范圍與重點(diǎn)
B.在信息加工處理的階段，資產(chǎn)管理人的目標(biāo)以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關(guān)
C.不同投資理念下對信息的合理儲存方式也不同
D.信息的儲存使信息能夠在更長時(shí)間內(nèi)有效地為資產(chǎn)管理過程服務(wù)
127.下列關(guān)于定量投資與定性投資的說法中，A是有（ ）
A.定量投資對于信息管理的要求較高
B.定量投資對于信息管理的要求較低
C.定性投資對于信息管理的要求較高
D.定性投資對于信息管理的要求較低
128.當(dāng)利率上升時(shí)，則（ ）
A.債券價(jià)格會(huì)上升
B.債券價(jià)格會(huì)下降
C.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)行緊縮
D.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)生膨脹
129.資本資產(chǎn)定價(jià)模型與套利定價(jià)模型的區(qū)別在于（?。?BR> A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)最多但模型本身簡單，將影響風(fēng)險(xiǎn)的因子歸為市場
B.套利定價(jià)模型假設(shè)少，模型復(fù)雜，需評估多個(gè)因子及其參數(shù)
C.套利定價(jià)模型無法識別支配資產(chǎn)預(yù)期收益率的因子
D.套利定價(jià)模型在歷史數(shù)據(jù)處理與分析中表現(xiàn)的優(yōu)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型
130.歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括（?。?BR> A.各類型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)
B.以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)
C.不同類型資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)
D.預(yù)測數(shù)據(jù)
三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)的選項(xiàng)涂黑，正確的選A，全部選A或全部選B均不得分。
131.基金一定是非法人機(jī)構(gòu)。（?。?BR> 132.契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系。（?。?BR> 133.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。（?。?BR> 134.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數(shù)量（?。?BR> 135.基金證券的發(fā)和地，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。（?。?BR> 136."武漢證券投資基金""深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金"等在1991年10月成立的基金成為中國第一5比投資基金。（?。 。ā。?BR> 137.在實(shí)行開放式基金的條件下，由于基金證券上市而基金資金主要投資于股市，所以，基金成為二級市場資金的單純供給者。（?。?BR> 138.在基金管理中要求，在收益目標(biāo)已定的條件下努力使投資風(fēng)險(xiǎn)最小，以確保收益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（ ）
139.證券基金是間接投資工具。（ ）
140.基金理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由基金經(jīng)理人決定的。（?。?
B."人是否應(yīng)與市場和諧相處"
C."調(diào)進(jìn)是否永遠(yuǎn)是對的"
D."收益是否與風(fēng)險(xiǎn)一致"
120.績效評估的核心是（ ）
A.考察并評價(jià)管理者是否承受了預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)
B.考察并評價(jià)是否獲利了預(yù)期的收益
C.考察并評價(jià)管理 者的綜合表現(xiàn)
D.考察并評價(jià)管理的資金規(guī)模
121.影響資產(chǎn)管理的客戶特征可以分為（?。?BR> A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.投資限制
C.稅收狀況
D.資金規(guī)模
122.養(yǎng)基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（?。?BR> A.考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度投資目標(biāo)等因素
B.確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類型及目標(biāo)
C.確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人
D.養(yǎng)老基金委員會(huì)在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個(gè)層面上分別進(jìn)行評估，掌握基金資產(chǎn)的投資績效并作出相應(yīng)調(diào)整
123.資產(chǎn)管理人所提供的市場服務(wù)主要包括（?。?BR> A.公開信息披露
B.客戶理財(cái)顧問服務(wù)
C.投資選擇
D.內(nèi)幕信息披露
124.資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括（?。?BR> A.歷史業(yè)績與風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.目前投資方向與投資內(nèi)容
C.對市場的預(yù)期
D.資產(chǎn)管理人的重大變更
125.資產(chǎn)管理人的重大改變
A.對大型機(jī)構(gòu)客戶，針對客戶特征進(jìn)行深入研究并提出相應(yīng)的投資理財(cái)方案
B.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，可以協(xié)助客戶分析自身的資產(chǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，提供包括多種金融產(chǎn)品的綜合性投資方案
D.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，在實(shí)施過程中給予客戶有時(shí)的支持
126.根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略的不同，在信息管理上的表現(xiàn)也不同，表現(xiàn)為：（ ）
A.在信息悼念與初步整理階段，資產(chǎn)管理人需要根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略，確定其信息悼念的范圍與重點(diǎn)
B.在信息加工處理的階段，資產(chǎn)管理人的目標(biāo)以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關(guān)
C.不同投資理念下對信息的合理儲存方式也不同
D.信息的儲存使信息能夠在更長時(shí)間內(nèi)有效地為資產(chǎn)管理過程服務(wù)
127.下列關(guān)于定量投資與定性投資的說法中，A是有（ ）
A.定量投資對于信息管理的要求較高
B.定量投資對于信息管理的要求較低
C.定性投資對于信息管理的要求較高
D.定性投資對于信息管理的要求較低
128.當(dāng)利率上升時(shí)，則（ ）
A.債券價(jià)格會(huì)上升
B.債券價(jià)格會(huì)下降
C.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)行緊縮
D.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)生膨脹
129.資本資產(chǎn)定價(jià)模型與套利定價(jià)模型的區(qū)別在于（?。?BR> A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)最多但模型本身簡單，將影響風(fēng)險(xiǎn)的因子歸為市場
B.套利定價(jià)模型假設(shè)少，模型復(fù)雜，需評估多個(gè)因子及其參數(shù)
C.套利定價(jià)模型無法識別支配資產(chǎn)預(yù)期收益率的因子
D.套利定價(jià)模型在歷史數(shù)據(jù)處理與分析中表現(xiàn)的優(yōu)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型
130.歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括（?。?BR> A.各類型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)
B.以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)
C.不同類型資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)
D.預(yù)測數(shù)據(jù)
三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)的選項(xiàng)涂黑，正確的選A，全部選A或全部選B均不得分。
131.基金一定是非法人機(jī)構(gòu)。（?。?BR> 132.契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系。（?。?BR> 133.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。（?。?BR> 134.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數(shù)量（?。?BR> 135.基金證券的發(fā)和地，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。（?。?BR> 136."武漢證券投資基金""深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金"等在1991年10月成立的基金成為中國第一5比投資基金。（?。 。ā。?BR> 137.在實(shí)行開放式基金的條件下，由于基金證券上市而基金資金主要投資于股市，所以，基金成為二級市場資金的單純供給者。（?。?BR> 138.在基金管理中要求，在收益目標(biāo)已定的條件下努力使投資風(fēng)險(xiǎn)最小，以確保收益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（ ）
139.證券基金是間接投資工具。（ ）
140.基金理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由基金經(jīng)理人決定的。（?。?