一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）在各小題級(jí)出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂錯(cuò)涂均不得分。
1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（?。?dǎo)向的。
A.投資者
B.管理人
C.發(fā)起人
D.監(jiān)管者
2.2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金（?。?，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。
A.華夏成長(zhǎng)基金
B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金
C.華安創(chuàng)新基金
D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金
3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)（?。⑦@些資金交給基金管理人運(yùn)作。
A.委托機(jī)制
B.信用機(jī)制
C.代客理財(cái)機(jī)制
D.作托機(jī)制
4.基金管理人作為專(zhuān)門(mén)（ ）的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。
A.專(zhuān)家理財(cái)
B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)
C.個(gè)人理財(cái)
D.代客理財(cái)
5.截止2002年底，我國(guó)共有（?。┘乙?guī)范的基金管理公司，管理了（?。┲环忾]式基金和（?。╅_(kāi)放式基金
A.17，50，3
B.14，52，5
C.13，47，4
D.22，54，17
6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面（?。┵Y金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。
A.短期性
B.中長(zhǎng)期
C.流動(dòng)性
D.長(zhǎng)期性
7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專(zhuān)家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（?。┑钠骄找嫠?。
A.股市
B.銀行利率
C.債券利率
D.國(guó)債利率
8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（ ）的罰款。
A.10%以上5%以下
B.所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（?。?BR> A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金
C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者ゴ?萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（?。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.人民法院
D.債權(quán)人
11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（ ），也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。
A.加強(qiáng)法制建設(shè)
B.規(guī)范市場(chǎng)
C.保護(hù)投資者利益
D.打擊違法犯罪
12.基金募集前（?。鸢l(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
13.證券交易所的會(huì)員（ ）
A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位
B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（?。?BR> A.控制信息
B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)
C.監(jiān)督財(cái)務(wù)
D.控制內(nèi)部活動(dòng)
1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（?。?dǎo)向的。
A.投資者
B.管理人
C.發(fā)起人
D.監(jiān)管者
2.2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金（?。?，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。
A.華夏成長(zhǎng)基金
B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金
C.華安創(chuàng)新基金
D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金
3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)（?。⑦@些資金交給基金管理人運(yùn)作。
A.委托機(jī)制
B.信用機(jī)制
C.代客理財(cái)機(jī)制
D.作托機(jī)制
4.基金管理人作為專(zhuān)門(mén)（ ）的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。
A.專(zhuān)家理財(cái)
B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)
C.個(gè)人理財(cái)
D.代客理財(cái)
5.截止2002年底，我國(guó)共有（?。┘乙?guī)范的基金管理公司，管理了（?。┲环忾]式基金和（?。╅_(kāi)放式基金
A.17，50，3
B.14，52，5
C.13，47，4
D.22，54，17
6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面（?。┵Y金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。
A.短期性
B.中長(zhǎng)期
C.流動(dòng)性
D.長(zhǎng)期性
7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專(zhuān)家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（?。┑钠骄找嫠?。
A.股市
B.銀行利率
C.債券利率
D.國(guó)債利率
8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（ ）的罰款。
A.10%以上5%以下
B.所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（?。?BR> A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金
C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者ゴ?萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（?。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.人民法院
D.債權(quán)人
11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（ ），也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。
A.加強(qiáng)法制建設(shè)
B.規(guī)范市場(chǎng)
C.保護(hù)投資者利益
D.打擊違法犯罪
12.基金募集前（?。鸢l(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
13.證券交易所的會(huì)員（ ）
A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位
B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（?。?BR> A.控制信息
B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)
C.監(jiān)督財(cái)務(wù)
D.控制內(nèi)部活動(dòng)