、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))
1．證券分析師的主要職能包括( )。
A．運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C．為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
2．國際注冊投資分析師協(xié)會由( )經(jīng)過3年多的策劃,于2000年6月正式成立。
A．歐洲金融分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．巴西投資分析師協(xié)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
3．通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生( )。
A．可申請成為CIIA中國注冊會員
B．可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書
C．可免試CFA一、二級考試
D．可享受高級證券投資咨詢?nèi)藛T待遇
4．ACIIA會員共有四類，即聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員和聯(lián)系會員。其中，聯(lián)盟會員為( )。
A．歐洲金融分析師學(xué)會聯(lián)合會(EFFAS)
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)
C．投資管理與研究協(xié)會(AIMR)
D．CFA協(xié)會
5．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。
A．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
B．信托責(zé)任原則
C．獨立性和客觀性原則
D．謹(jǐn)慎客觀原則
6．證券分析師不同于律師、會計師在執(zhí)業(yè)上的特點是( )。
A．既往事實進行評判，并得出結(jié)論
B．注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測
C．結(jié)論具有確定性
D．難免存在可能性與現(xiàn)實性的差異
7．CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識(國際通用知識)考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及( )。
A．經(jīng)濟學(xué)
B．股票定價與分析
C．財務(wù)會計和財務(wù)報表分析
D．金融衍生工具定價和分析
8．ASAF的發(fā)起者為( )的證券分析師協(xié)會。
A．澳大利亞
B．中國香港
C．日本
D．韓國
9．CIIA考試每年舉行兩次，時問一般定于( )。
A．3月份
B．5月份
C．9月份
D．10月份
10．ASAF執(zhí)行委員會下設(shè)( )。
A．教育委員會
B．公共關(guān)系委員會
C．倡議委員會
D．會員大會
11．AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。
A．金融分析師聯(lián)盟
B．特許金融分析師學(xué)院
C．歐洲證券分析師公會
D．亞洲證券分析師聯(lián)合會
12．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。
A．在做出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性
B．合理的分析和表述
C．信息披露
D．保存客戶機密、資金以及證券
13．下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。
A．投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保
B．投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C．投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達成一致意見的情況下，也可以自行對客戶的賬戶進行交易
D．投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易來
1．證券分析師的主要職能包括( )。
A．運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C．為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
2．國際注冊投資分析師協(xié)會由( )經(jīng)過3年多的策劃,于2000年6月正式成立。
A．歐洲金融分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．巴西投資分析師協(xié)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
3．通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生( )。
A．可申請成為CIIA中國注冊會員
B．可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書
C．可免試CFA一、二級考試
D．可享受高級證券投資咨詢?nèi)藛T待遇
4．ACIIA會員共有四類，即聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員和聯(lián)系會員。其中，聯(lián)盟會員為( )。
A．歐洲金融分析師學(xué)會聯(lián)合會(EFFAS)
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)
C．投資管理與研究協(xié)會(AIMR)
D．CFA協(xié)會
5．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。
A．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
B．信托責(zé)任原則
C．獨立性和客觀性原則
D．謹(jǐn)慎客觀原則
6．證券分析師不同于律師、會計師在執(zhí)業(yè)上的特點是( )。
A．既往事實進行評判，并得出結(jié)論
B．注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測
C．結(jié)論具有確定性
D．難免存在可能性與現(xiàn)實性的差異
7．CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識(國際通用知識)考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及( )。
A．經(jīng)濟學(xué)
B．股票定價與分析
C．財務(wù)會計和財務(wù)報表分析
D．金融衍生工具定價和分析
8．ASAF的發(fā)起者為( )的證券分析師協(xié)會。
A．澳大利亞
B．中國香港
C．日本
D．韓國
9．CIIA考試每年舉行兩次，時問一般定于( )。
A．3月份
B．5月份
C．9月份
D．10月份
10．ASAF執(zhí)行委員會下設(shè)( )。
A．教育委員會
B．公共關(guān)系委員會
C．倡議委員會
D．會員大會
11．AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。
A．金融分析師聯(lián)盟
B．特許金融分析師學(xué)院
C．歐洲證券分析師公會
D．亞洲證券分析師聯(lián)合會
12．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。
A．在做出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性
B．合理的分析和表述
C．信息披露
D．保存客戶機密、資金以及證券
13．下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。
A．投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保
B．投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C．投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達成一致意見的情況下，也可以自行對客戶的賬戶進行交易
D．投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易來