14．根據(jù)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須于會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、呔期貨業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．4個(gè)月
15．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在( )，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?BR> A．每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi)
B．每逢雙月的前3個(gè)工作日內(nèi)
C．每逢單月的前5個(gè)工作日內(nèi)
D．每逢雙月的前5個(gè)工作日內(nèi)
16．自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起( )內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員。不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．18個(gè)月
17．證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．18個(gè)月
18．從內(nèi)部控制的角度來看，( )是內(nèi)控制度的重點(diǎn)
A．執(zhí)業(yè)回避
B．信息披露
C．隔離墻
D．懲處
19．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )在北京成立
A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月
20．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存( )
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年
21．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括( )。
A．制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約
B．制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則
C．制定證券分析師行業(yè)法規(guī)
D．制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
22．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡稱為( )。
A．AIMR
B．EFFAS
C．ASAF
D．ACIIA
23．自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
24．《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上20萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
25．《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議．必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。
A．1個(gè)月內(nèi)
B．2個(gè)月內(nèi)
C．3個(gè)月內(nèi)
D．6個(gè)月內(nèi)
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．4個(gè)月
15．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在( )，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?BR> A．每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi)
B．每逢雙月的前3個(gè)工作日內(nèi)
C．每逢單月的前5個(gè)工作日內(nèi)
D．每逢雙月的前5個(gè)工作日內(nèi)
16．自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起( )內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員。不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．18個(gè)月
17．證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．18個(gè)月
18．從內(nèi)部控制的角度來看，( )是內(nèi)控制度的重點(diǎn)
A．執(zhí)業(yè)回避
B．信息披露
C．隔離墻
D．懲處
19．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )在北京成立
A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月
20．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存( )
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年
21．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括( )。
A．制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約
B．制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則
C．制定證券分析師行業(yè)法規(guī)
D．制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
22．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡稱為( )。
A．AIMR
B．EFFAS
C．ASAF
D．ACIIA
23．自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
24．《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上20萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
25．《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議．必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。
A．1個(gè)月內(nèi)
B．2個(gè)月內(nèi)
C．3個(gè)月內(nèi)
D．6個(gè)月內(nèi)