67、隨著（ ）的頒布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)及其從業(yè)人員的管理開(kāi)始納入法制軌道。
A.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
68、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么：（ ?。?BR> A.甲的證券組合比乙的好
B.甲的無(wú)差異曲線(xiàn)的彎曲程度比乙的大
C.甲的證券組合的期望收益率水平比乙的高
D.甲的證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低
69、構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮所選證券是否易于迅速買(mǎi)賣(mài)。該原則通常被稱(chēng)為：（ ）
A.流動(dòng)性原則 B.本金安全性原則
C.良好市場(chǎng)性原則 D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇原則
70、我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：（ ?。?BR> A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀(guān)、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平
D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平
二、多項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、下列關(guān)于各主要投資分析流派基本區(qū)別的描述中，正確的是( )
A.基本分析流派認(rèn)為市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的
B.技術(shù)分析流派只使用市場(chǎng)內(nèi)的數(shù)據(jù)
C.心理分析流派認(rèn)為市場(chǎng)有時(shí)是對(duì)的，有時(shí)是錯(cuò)的
D.學(xué)術(shù)分析流派所作的判斷只具有肯定意義
E.所有的分析流派都是以獲得超過(guò)市場(chǎng)平均的收益率為投資目的，即“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”
2、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是：（ ?。?BR> A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派
E.市場(chǎng)分析流派
3、優(yōu)先股和普通股的區(qū)別在于（ ）
A、 優(yōu)先股股東在股息上優(yōu)先并且固定
B、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先清償剩余資產(chǎn)
B、 優(yōu)先股一般會(huì)被贖回
C、 優(yōu)先股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
E、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先的表決權(quán)
4、下列關(guān)于基本分析流派和技術(shù)分析流派優(yōu)缺點(diǎn)比較的描述中，正確的是：（ ?。?BR> A.基本分析能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，技術(shù)分析考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷
B.基本分析應(yīng)用較復(fù)雜，技術(shù)分析應(yīng)用較簡(jiǎn)單
C.基本分析預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，技術(shù)分析預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度較短，只能給出相對(duì)短期的結(jié)論。
D.基本分析離市場(chǎng)比較遠(yuǎn)，技術(shù)分析同市場(chǎng)比較接近
E.基本分析和技術(shù)分析是相互獨(dú)立的兩個(gè)流派，不能混淆使用
5、基本分析主要適用于：（ ?。?BR> A.周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
B.相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)
C.預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域
D.短期行情的預(yù)測(cè)
E.獲利周期較短的預(yù)測(cè)
6、證券投資分析中易忽略的因素包括：（ ）
A.潛在風(fēng)險(xiǎn) B.交易成本
C.股利分配 D.股價(jià)走勢(shì)
E.經(jīng)濟(jì)政策
7、在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在如下哪些方面的特點(diǎn)？( )
A.市場(chǎng)性 B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益性 D.流動(dòng)性 E.時(shí)間性
8、證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種（ ?。?BR> Ａ、法定證券的總稱(chēng) ?。隆⒘魍ㄗC券的總稱(chēng)
Ｃ、有價(jià)證券的總稱(chēng) ?。?、上市證券的總稱(chēng)
Ｅ、資本證券的總稱(chēng)
9、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是（ ?。?。
Ａ、基本分析流派 Ｂ、技術(shù)分析流派
Ｃ、心理分析流派 ?。摹W(xué)術(shù)分析流派
Ｅ、占星術(shù)分析流派
10、政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有（ ?。?。
Ａ、補(bǔ)貼 ?。?、政府投資
Ｃ、優(yōu)惠稅法Ｄ、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)稅
Ｅ、保護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)
11、關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列哪些是正確的？（ ?。?BR> A.票面利率<到期收益率 債券價(jià)格<票面價(jià)值
B.票面利率<到期收益率 債券價(jià)格>票面價(jià)值
C.票面利率=到期收益率 債券價(jià)格=票面價(jià)值
D.票面利率>到期收益率 債券價(jià)格<票面價(jià)值
E.票面利率>到期收益率 債券價(jià)格>票面價(jià)值
12、利率期限結(jié)構(gòu)理論是由（ ）組成的。
A.隨機(jī)漫步理論 B.市場(chǎng)預(yù)期理論
C.流動(dòng)性偏好理論 D.市場(chǎng)分割理論
E.貨幣時(shí)間理論
A.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
68、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么：（ ?。?BR> A.甲的證券組合比乙的好
B.甲的無(wú)差異曲線(xiàn)的彎曲程度比乙的大
C.甲的證券組合的期望收益率水平比乙的高
D.甲的證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低
69、構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮所選證券是否易于迅速買(mǎi)賣(mài)。該原則通常被稱(chēng)為：（ ）
A.流動(dòng)性原則 B.本金安全性原則
C.良好市場(chǎng)性原則 D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇原則
70、我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：（ ?。?BR> A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀(guān)、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平
D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平
二、多項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、下列關(guān)于各主要投資分析流派基本區(qū)別的描述中，正確的是( )
A.基本分析流派認(rèn)為市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的
B.技術(shù)分析流派只使用市場(chǎng)內(nèi)的數(shù)據(jù)
C.心理分析流派認(rèn)為市場(chǎng)有時(shí)是對(duì)的，有時(shí)是錯(cuò)的
D.學(xué)術(shù)分析流派所作的判斷只具有肯定意義
E.所有的分析流派都是以獲得超過(guò)市場(chǎng)平均的收益率為投資目的，即“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”
2、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是：（ ?。?BR> A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派
E.市場(chǎng)分析流派
3、優(yōu)先股和普通股的區(qū)別在于（ ）
A、 優(yōu)先股股東在股息上優(yōu)先并且固定
B、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先清償剩余資產(chǎn)
B、 優(yōu)先股一般會(huì)被贖回
C、 優(yōu)先股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
E、優(yōu)先股股東享有優(yōu)先的表決權(quán)
4、下列關(guān)于基本分析流派和技術(shù)分析流派優(yōu)缺點(diǎn)比較的描述中，正確的是：（ ?。?BR> A.基本分析能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，技術(shù)分析考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷
B.基本分析應(yīng)用較復(fù)雜，技術(shù)分析應(yīng)用較簡(jiǎn)單
C.基本分析預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，技術(shù)分析預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度較短，只能給出相對(duì)短期的結(jié)論。
D.基本分析離市場(chǎng)比較遠(yuǎn)，技術(shù)分析同市場(chǎng)比較接近
E.基本分析和技術(shù)分析是相互獨(dú)立的兩個(gè)流派，不能混淆使用
5、基本分析主要適用于：（ ?。?BR> A.周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
B.相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)
C.預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域
D.短期行情的預(yù)測(cè)
E.獲利周期較短的預(yù)測(cè)
6、證券投資分析中易忽略的因素包括：（ ）
A.潛在風(fēng)險(xiǎn) B.交易成本
C.股利分配 D.股價(jià)走勢(shì)
E.經(jīng)濟(jì)政策
7、在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在如下哪些方面的特點(diǎn)？( )
A.市場(chǎng)性 B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益性 D.流動(dòng)性 E.時(shí)間性
8、證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種（ ?。?BR> Ａ、法定證券的總稱(chēng) ?。隆⒘魍ㄗC券的總稱(chēng)
Ｃ、有價(jià)證券的總稱(chēng) ?。?、上市證券的總稱(chēng)
Ｅ、資本證券的總稱(chēng)
9、目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是（ ?。?。
Ａ、基本分析流派 Ｂ、技術(shù)分析流派
Ｃ、心理分析流派 ?。摹W(xué)術(shù)分析流派
Ｅ、占星術(shù)分析流派
10、政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有（ ?。?。
Ａ、補(bǔ)貼 ?。?、政府投資
Ｃ、優(yōu)惠稅法Ｄ、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)稅
Ｅ、保護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)
11、關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列哪些是正確的？（ ?。?BR> A.票面利率<到期收益率 債券價(jià)格<票面價(jià)值
B.票面利率<到期收益率 債券價(jià)格>票面價(jià)值
C.票面利率=到期收益率 債券價(jià)格=票面價(jià)值
D.票面利率>到期收益率 債券價(jià)格<票面價(jià)值
E.票面利率>到期收益率 債券價(jià)格>票面價(jià)值
12、利率期限結(jié)構(gòu)理論是由（ ）組成的。
A.隨機(jī)漫步理論 B.市場(chǎng)預(yù)期理論
C.流動(dòng)性偏好理論 D.市場(chǎng)分割理論
E.貨幣時(shí)間理論