一、單項選擇題
1．國際注冊投資分析師協(xié)會理事會的聯(lián)合會會員不包括( )。
A．歐洲金融分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．巴西投資分析師協(xié)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
2． ( )由歐洲金融分析師協(xié)會EPPAS、亞洲證券分析師聯(lián)合會ASAF和巴西投資分析師協(xié)會ABAMEC于2000年6月策劃成立。
A．ASAF B．AIMR
C．EFFAS D．ACIIA
3．拉丁美洲證券投資分析師協(xié)會公會的簡稱是( )。
A．ASAF B．AIMR
C．EFFAS D．FLAAF
4．我國證券投資分析師自律性組織是( )。
A．中國金融學(xué)會證券投資分析師專業(yè)委員
B．中國證監(jiān)會
C．中國總工會證券投資分析師分會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
5．( )于2000年7月制定了《證券投資分析師職業(yè)道德守則》。
A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會
C．證券分析師協(xié)會 D．證券投資分析師專業(yè)委員會
6．證券投資分析師最起碼的要求是( )。
A．獨立誠信 B．遵紀守法
C．公正公平 D．謹慎客觀
7．證券投資分析師依據(jù)充分、周密的分析研究和完整、詳實的公開披露的信息資料，客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議是遵循( )原則。
A．獨立誠信 B．勤勉盡職
C．公正公平 D．謹慎客觀
8．中國證監(jiān)會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于( )。
A．1995年 B．1992年
C．1997年 D．2000年
9．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》于( )正式開始實施。
A．1998年4月 B．1997年7月
C．1999年10月 D．2000年1月
10．ASAF現(xiàn)有會員單位( )個。
A．11 B．12 C．13 D．14
二、多項選擇題
1．( )屬于廣義的證券投資分析師范疇。
A．提供投資建議的投資顧問
B．企業(yè)戰(zhàn)略技術(shù)分析師
C．基金托管人
D．保險銷售代理人
2．目前我國證券分析師為市場參與者提供的服務(wù)包括( )。
A．投資咨詢 B．財務(wù)顧問
C．決策的依據(jù) D．證券托管
3．證券投資分析師的主要職能是( )。
A．運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，引導(dǎo)投資者進行理性投資
C．為上市公司提供收購、兼并、重組等資本運營方面的財務(wù)顧問
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
4．根據(jù)《證券法》規(guī)定，財務(wù)顧問的業(yè)務(wù)主體一般不應(yīng)包括( )。
A．經(jīng)紀類證券公司 B．綜合類證券公司
C．會計師事務(wù)所 D．律師事務(wù)所
1．國際注冊投資分析師協(xié)會理事會的聯(lián)合會會員不包括( )。
A．歐洲金融分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．巴西投資分析師協(xié)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
2． ( )由歐洲金融分析師協(xié)會EPPAS、亞洲證券分析師聯(lián)合會ASAF和巴西投資分析師協(xié)會ABAMEC于2000年6月策劃成立。
A．ASAF B．AIMR
C．EFFAS D．ACIIA
3．拉丁美洲證券投資分析師協(xié)會公會的簡稱是( )。
A．ASAF B．AIMR
C．EFFAS D．FLAAF
4．我國證券投資分析師自律性組織是( )。
A．中國金融學(xué)會證券投資分析師專業(yè)委員
B．中國證監(jiān)會
C．中國總工會證券投資分析師分會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
5．( )于2000年7月制定了《證券投資分析師職業(yè)道德守則》。
A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會
C．證券分析師協(xié)會 D．證券投資分析師專業(yè)委員會
6．證券投資分析師最起碼的要求是( )。
A．獨立誠信 B．遵紀守法
C．公正公平 D．謹慎客觀
7．證券投資分析師依據(jù)充分、周密的分析研究和完整、詳實的公開披露的信息資料，客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議是遵循( )原則。
A．獨立誠信 B．勤勉盡職
C．公正公平 D．謹慎客觀
8．中國證監(jiān)會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于( )。
A．1995年 B．1992年
C．1997年 D．2000年
9．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》于( )正式開始實施。
A．1998年4月 B．1997年7月
C．1999年10月 D．2000年1月
10．ASAF現(xiàn)有會員單位( )個。
A．11 B．12 C．13 D．14
二、多項選擇題
1．( )屬于廣義的證券投資分析師范疇。
A．提供投資建議的投資顧問
B．企業(yè)戰(zhàn)略技術(shù)分析師
C．基金托管人
D．保險銷售代理人
2．目前我國證券分析師為市場參與者提供的服務(wù)包括( )。
A．投資咨詢 B．財務(wù)顧問
C．決策的依據(jù) D．證券托管
3．證券投資分析師的主要職能是( )。
A．運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，引導(dǎo)投資者進行理性投資
C．為上市公司提供收購、兼并、重組等資本運營方面的財務(wù)顧問
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
4．根據(jù)《證券法》規(guī)定，財務(wù)顧問的業(yè)務(wù)主體一般不應(yīng)包括( )。
A．經(jīng)紀類證券公司 B．綜合類證券公司
C．會計師事務(wù)所 D．律師事務(wù)所