一、名詞解釋?zhuān)?BR> 1．無(wú)價(jià)證券
2．有價(jià)證券
3．資本證券
4．股票
5．普通股
6．優(yōu)先股
7．美國(guó)存托憑證
8．投資基金
9．做市商
二、填空題：
1．股票是一種________證券。
2．所謂股份公司注冊(cè)資本是指_______和_____的股金總額，即股份公司成立時(shí)在國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)的資本總額。
3．在我國(guó)，股份公司最低注冊(cè)資本額為人民幣_(tái)______萬(wàn)元。
4．優(yōu)先股屬于混合型股票，它同時(shí)具有_______和_______的某些特點(diǎn)。
5．優(yōu)先股與普通股不同的一點(diǎn)是：股份公司如果認(rèn)為有必要，可以_______發(fā)行在外的優(yōu)先股。
6．國(guó)家股和法人股統(tǒng)稱(chēng)__________。
7．B股是投資者以_______（上海證券交易所）或________（深圳證券交易所）認(rèn)購(gòu)和交易的股票。
8．我國(guó)第一只B股為1991年發(fā)行的______________。
9．H股是我國(guó)內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在________掛牌上市交易的股票。
10．ADR是一種交易方式的英文縮寫(xiě)，其中文解釋是________。
11．多種價(jià)格招標(biāo)方式也稱(chēng)為_(kāi)______招標(biāo)，單一價(jià)格招標(biāo)也稱(chēng)為_(kāi)______招標(biāo)。
12．投資基金按照_________和___________方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金終止運(yùn)行時(shí)，按照_______清盤(pán)歸還所有者。
13．證券市場(chǎng)可以分為_(kāi)________和_______兩大部分。證券發(fā)行市場(chǎng)當(dāng)事人有三方面，即________、_______和_______。
14．按照我國(guó)《證券法》第二十六條規(guī)定，證券的包銷(xiāo)、承銷(xiāo)期最長(zhǎng)不能超過(guò)_______。我國(guó)在證券發(fā)行方面跟前期相比有所變化，從2001年三月份以后，上市公司股票發(fā)行采用_________發(fā)行。
15．證券交易所組織形式有__________和__________。我國(guó)上海和深圳證券交易所是__________。
16．場(chǎng)外交易價(jià)格通過(guò)__________確定，實(shí)際上也是__________，其特點(diǎn)表現(xiàn)為_(kāi)_________。
17．我國(guó)股票競(jìng)價(jià)方式由開(kāi)市前的_________和開(kāi)市后的__________構(gòu)成，競(jìng)價(jià)的原則是______________。
18．上海證券交易所綜合指數(shù)以____________為基期，采用_____________，并采用________為權(quán)數(shù)。上證分類(lèi)指數(shù)為_(kāi)_______、________、________、________和________五類(lèi)，上證A股基期日為_(kāi)_________。
19．深證成分指數(shù)選用______家股票為樣本股，以___________為基期日，基期指數(shù)定為_(kāi)_______點(diǎn)。
20．證券交易的信用交易分為_(kāi)_________和_________。其中________大于________。我國(guó)《證券法》嚴(yán)禁________。
三、單項(xiàng)選擇題
1．下列證券中屬于無(wú)價(jià)證券的是（?。?BR> A．憑證證券 B．商品證券
C．貨幣證券 D．資本證券
2．"熨平"經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策應(yīng)該以買(mǎi)賣(mài)（ ）為對(duì)象。
A．農(nóng)產(chǎn)品 B．外匯
C．企業(yè)債券 D．政府債券
3．股份公司發(fā)行的股票具有（ ）的特征。
A．提前償還 B．無(wú)償還期限
C．非盈利性 D．股東結(jié)構(gòu)不可改變性
4．定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過(guò)公司股份總數(shù)的（?。?BR> A．10% B．20%
C．30% D．40%
5．從收益分配的角度看，（?。?BR> A．普通股先于優(yōu)先股
B．公司債券在普通股之后
C．普通股在優(yōu)先股之后
D．根據(jù)公司具體情況，可自行決定。
6．把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是（?。?BR> A．是否記載姓名 B．享有的權(quán)利不同
C．是否允許上市 D．票面是否標(biāo)明金額
7．依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為（?。?BR> A．累計(jì)優(yōu)先股和非累計(jì)優(yōu)先股
B．可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股
D．可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股
8．持有公司（?。┮陨瞎煞莸墓蓶|享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。
A．10% B．20%
C．15% D．30%
9．我國(guó)《證券法》第七十九條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司（?。?yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門(mén)報(bào)告。
A．已發(fā)行股份的10% B．總股份的5%
C．總股份的10% D．已發(fā)行股份的5%
10．按組織形式投資基金可分為（?。┖凸拘屯顿Y基金。
A．封閉式投資基金 B．開(kāi)放式投資基金
C．契約型投資基金 D．指數(shù)基金
11．按照我國(guó)基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個(gè)基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的（?。?BR> A．70% B．90%
C．80% D．100%
12．基金持有一家上市公司發(fā)行的股票不能超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的（?。?BR> A．5% B．10%
C．15% D．20%
13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券（?。?BR> A．5% B．10%
C．15% D．20%
14．基金收益分配不得低于基金凈收益的（?。?BR> A．70% B．90%
C．80% D．100%
15．基金投資于國(guó)債的比例不得低于（ ）的20%
2．有價(jià)證券
3．資本證券
4．股票
5．普通股
6．優(yōu)先股
7．美國(guó)存托憑證
8．投資基金
9．做市商
二、填空題：
1．股票是一種________證券。
2．所謂股份公司注冊(cè)資本是指_______和_____的股金總額，即股份公司成立時(shí)在國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)的資本總額。
3．在我國(guó)，股份公司最低注冊(cè)資本額為人民幣_(tái)______萬(wàn)元。
4．優(yōu)先股屬于混合型股票，它同時(shí)具有_______和_______的某些特點(diǎn)。
5．優(yōu)先股與普通股不同的一點(diǎn)是：股份公司如果認(rèn)為有必要，可以_______發(fā)行在外的優(yōu)先股。
6．國(guó)家股和法人股統(tǒng)稱(chēng)__________。
7．B股是投資者以_______（上海證券交易所）或________（深圳證券交易所）認(rèn)購(gòu)和交易的股票。
8．我國(guó)第一只B股為1991年發(fā)行的______________。
9．H股是我國(guó)內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在________掛牌上市交易的股票。
10．ADR是一種交易方式的英文縮寫(xiě)，其中文解釋是________。
11．多種價(jià)格招標(biāo)方式也稱(chēng)為_(kāi)______招標(biāo)，單一價(jià)格招標(biāo)也稱(chēng)為_(kāi)______招標(biāo)。
12．投資基金按照_________和___________方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金終止運(yùn)行時(shí)，按照_______清盤(pán)歸還所有者。
13．證券市場(chǎng)可以分為_(kāi)________和_______兩大部分。證券發(fā)行市場(chǎng)當(dāng)事人有三方面，即________、_______和_______。
14．按照我國(guó)《證券法》第二十六條規(guī)定，證券的包銷(xiāo)、承銷(xiāo)期最長(zhǎng)不能超過(guò)_______。我國(guó)在證券發(fā)行方面跟前期相比有所變化，從2001年三月份以后，上市公司股票發(fā)行采用_________發(fā)行。
15．證券交易所組織形式有__________和__________。我國(guó)上海和深圳證券交易所是__________。
16．場(chǎng)外交易價(jià)格通過(guò)__________確定，實(shí)際上也是__________，其特點(diǎn)表現(xiàn)為_(kāi)_________。
17．我國(guó)股票競(jìng)價(jià)方式由開(kāi)市前的_________和開(kāi)市后的__________構(gòu)成，競(jìng)價(jià)的原則是______________。
18．上海證券交易所綜合指數(shù)以____________為基期，采用_____________，并采用________為權(quán)數(shù)。上證分類(lèi)指數(shù)為_(kāi)_______、________、________、________和________五類(lèi)，上證A股基期日為_(kāi)_________。
19．深證成分指數(shù)選用______家股票為樣本股，以___________為基期日，基期指數(shù)定為_(kāi)_______點(diǎn)。
20．證券交易的信用交易分為_(kāi)_________和_________。其中________大于________。我國(guó)《證券法》嚴(yán)禁________。
三、單項(xiàng)選擇題
1．下列證券中屬于無(wú)價(jià)證券的是（?。?BR> A．憑證證券 B．商品證券
C．貨幣證券 D．資本證券
2．"熨平"經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策應(yīng)該以買(mǎi)賣(mài)（ ）為對(duì)象。
A．農(nóng)產(chǎn)品 B．外匯
C．企業(yè)債券 D．政府債券
3．股份公司發(fā)行的股票具有（ ）的特征。
A．提前償還 B．無(wú)償還期限
C．非盈利性 D．股東結(jié)構(gòu)不可改變性
4．定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過(guò)公司股份總數(shù)的（?。?BR> A．10% B．20%
C．30% D．40%
5．從收益分配的角度看，（?。?BR> A．普通股先于優(yōu)先股
B．公司債券在普通股之后
C．普通股在優(yōu)先股之后
D．根據(jù)公司具體情況，可自行決定。
6．把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是（?。?BR> A．是否記載姓名 B．享有的權(quán)利不同
C．是否允許上市 D．票面是否標(biāo)明金額
7．依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為（?。?BR> A．累計(jì)優(yōu)先股和非累計(jì)優(yōu)先股
B．可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股
D．可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股
8．持有公司（?。┮陨瞎煞莸墓蓶|享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。
A．10% B．20%
C．15% D．30%
9．我國(guó)《證券法》第七十九條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司（?。?yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門(mén)報(bào)告。
A．已發(fā)行股份的10% B．總股份的5%
C．總股份的10% D．已發(fā)行股份的5%
10．按組織形式投資基金可分為（?。┖凸拘屯顿Y基金。
A．封閉式投資基金 B．開(kāi)放式投資基金
C．契約型投資基金 D．指數(shù)基金
11．按照我國(guó)基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個(gè)基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的（?。?BR> A．70% B．90%
C．80% D．100%
12．基金持有一家上市公司發(fā)行的股票不能超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的（?。?BR> A．5% B．10%
C．15% D．20%
13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券（?。?BR> A．5% B．10%
C．15% D．20%
14．基金收益分配不得低于基金凈收益的（?。?BR> A．70% B．90%
C．80% D．100%
15．基金投資于國(guó)債的比例不得低于（ ）的20%