一、名詞解釋（每小題 4 分，共 20 分）
1 ．國際投資資本
2 ．封閉型基金
3 ．借殼上市
4 ．市盈率
5 ．相對強弱指標
二、填空題（每空 1 分，共 10 分）
1 ．證券投資的功能主要有（ ）功能、（ ）功能和（ ）功能。
2 ．按我國現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，公司申請上市 A 股，發(fā)行股本總額不得少于（ ）元，持有股票面值達 1000 元以上的股東數(shù)不少于（ ）人。
3 ．證券交易所的組織形式有（ ）證券交易所和（ ）證券交易所兩種。
4 ．證券市場監(jiān)管手段主要有（ ）手段、（ ）手段和（ ）手段三種。
三、單項選擇題（每題 2 分，共 10 分）
1 ．下列風險中不屬于系統(tǒng)性風險的有（ ）。
A ．政治政策性風險
B ．匯率利率風險
C ．道德風險
D ．信用交易風險
2 ．下列財務指標中不屬于獲利能力分析的指標主要有（ ）。
A ．速動比率
B ．銷售凈利率
C ．資產(chǎn)收益率
D ．市盈率
3 ．優(yōu)先股股東不具有如下基本特點：（ ）。
A ．股息優(yōu)先
B ．優(yōu)先認股權(quán)
C ．優(yōu)先清償
D ．有限表決權(quán)
4 ．在下列 K 線圖中，開盤價等于價的有（ ）。
A ．光頭光腳的陰線
B ．帶有上影線的光腳陽線
C ．十字星 K 線圖
D ． T 字形 K 線圖
5 ．已知某證券無風險利率為 5% ，市場證券組合預期收益率為 10% ， β值為 1.5, 則該證券的預期收益率為 ( ).
A ． 10%
B ． 5%
C ． 7.5%
D ． 12.5%
四、判斷題：（正確的在括號內(nèi)打“√”，錯誤的打“×”，每題 1 分，共 10 分）
1 、基本分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。（ ）
2 、在市場總體利率水平上升時，債券的收益率水平也應上升，從而使債券的內(nèi)在價值增加；反之，在市場總體利率水平下降時，債券的收益率也應下降，從而使債券的內(nèi)在價值減少。（ ）
3 、 本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。（ ）
4 、 存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標。（ ）
5 、 越重要越有效的趨勢線被突破，其轉(zhuǎn)勢的信號就越弱。（ ）
6 、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的 25% 。（ ）
7 、 公司未彌補的虧損達股本總額 1/10 時，應當在 2 個月內(nèi)召開臨時股東大會。（ ）
8 、 預期回報率越高，投資者所承擔的風險也就越大。（ ）
9 、 上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會批準。（ ）
10 、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 5% 時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。（ ）
五、簡答題（每題 5 分，共 15 分）
1 ． 封閉型基金與開放型基金有何區(qū)別？
2 ．證券投資技術(shù)分析有哪些優(yōu)、缺點？
3 、證券市場監(jiān)管的目的與原則是什么？
六、計算題（每題 5 分，共 10 分）
1 、某人買入一份看漲期權(quán)，同時又賣出一份同品種看漲期權(quán)。該品種市價為 20 元，第一個合約期權(quán)費 3 元，協(xié)定價 21 元，第二個合約期權(quán)費 2 元，協(xié)定價 22 元，這位投資者在支付了 300 元成本后，即刻又收回 200 元，總成本 100 元?，F(xiàn)假定在有效期內(nèi)，股價上升到 28 元，計算他執(zhí)行這兩個同品種但方向相反的合約盈虧。
2 、假設(shè)某證券市場計算股價指數(shù)時包含 4 種股票，報告期價格分別為每股 10 元、 15 元、 20 元、 25 元，基期股價平均為每股 7 元，基期指數(shù)為 100 ，它們在報告期的權(quán)數(shù)分別為 250 、 200 、 150 、 100 ，試用加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。
七、論述題（ 2 小題，共 25 分）
1 、試述股票與債券的區(qū)別。（ 12 分）
2 、試述上市公司資產(chǎn)重組的意義。（ 13 分）
1 ．國際投資資本
2 ．封閉型基金
3 ．借殼上市
4 ．市盈率
5 ．相對強弱指標
二、填空題（每空 1 分，共 10 分）
1 ．證券投資的功能主要有（ ）功能、（ ）功能和（ ）功能。
2 ．按我國現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，公司申請上市 A 股，發(fā)行股本總額不得少于（ ）元，持有股票面值達 1000 元以上的股東數(shù)不少于（ ）人。
3 ．證券交易所的組織形式有（ ）證券交易所和（ ）證券交易所兩種。
4 ．證券市場監(jiān)管手段主要有（ ）手段、（ ）手段和（ ）手段三種。
三、單項選擇題（每題 2 分，共 10 分）
1 ．下列風險中不屬于系統(tǒng)性風險的有（ ）。
A ．政治政策性風險
B ．匯率利率風險
C ．道德風險
D ．信用交易風險
2 ．下列財務指標中不屬于獲利能力分析的指標主要有（ ）。
A ．速動比率
B ．銷售凈利率
C ．資產(chǎn)收益率
D ．市盈率
3 ．優(yōu)先股股東不具有如下基本特點：（ ）。
A ．股息優(yōu)先
B ．優(yōu)先認股權(quán)
C ．優(yōu)先清償
D ．有限表決權(quán)
4 ．在下列 K 線圖中，開盤價等于價的有（ ）。
A ．光頭光腳的陰線
B ．帶有上影線的光腳陽線
C ．十字星 K 線圖
D ． T 字形 K 線圖
5 ．已知某證券無風險利率為 5% ，市場證券組合預期收益率為 10% ， β值為 1.5, 則該證券的預期收益率為 ( ).
A ． 10%
B ． 5%
C ． 7.5%
D ． 12.5%
四、判斷題：（正確的在括號內(nèi)打“√”，錯誤的打“×”，每題 1 分，共 10 分）
1 、基本分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。（ ）
2 、在市場總體利率水平上升時，債券的收益率水平也應上升，從而使債券的內(nèi)在價值增加；反之，在市場總體利率水平下降時，債券的收益率也應下降，從而使債券的內(nèi)在價值減少。（ ）
3 、 本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。（ ）
4 、 存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標。（ ）
5 、 越重要越有效的趨勢線被突破，其轉(zhuǎn)勢的信號就越弱。（ ）
6 、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的 25% 。（ ）
7 、 公司未彌補的虧損達股本總額 1/10 時，應當在 2 個月內(nèi)召開臨時股東大會。（ ）
8 、 預期回報率越高，投資者所承擔的風險也就越大。（ ）
9 、 上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會批準。（ ）
10 、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 5% 時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。（ ）
五、簡答題（每題 5 分，共 15 分）
1 ． 封閉型基金與開放型基金有何區(qū)別？
2 ．證券投資技術(shù)分析有哪些優(yōu)、缺點？
3 、證券市場監(jiān)管的目的與原則是什么？
六、計算題（每題 5 分，共 10 分）
1 、某人買入一份看漲期權(quán)，同時又賣出一份同品種看漲期權(quán)。該品種市價為 20 元，第一個合約期權(quán)費 3 元，協(xié)定價 21 元，第二個合約期權(quán)費 2 元，協(xié)定價 22 元，這位投資者在支付了 300 元成本后，即刻又收回 200 元，總成本 100 元?，F(xiàn)假定在有效期內(nèi)，股價上升到 28 元，計算他執(zhí)行這兩個同品種但方向相反的合約盈虧。
2 、假設(shè)某證券市場計算股價指數(shù)時包含 4 種股票，報告期價格分別為每股 10 元、 15 元、 20 元、 25 元，基期股價平均為每股 7 元，基期指數(shù)為 100 ，它們在報告期的權(quán)數(shù)分別為 250 、 200 、 150 、 100 ，試用加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。
七、論述題（ 2 小題，共 25 分）
1 、試述股票與債券的區(qū)別。（ 12 分）
2 、試述上市公司資產(chǎn)重組的意義。（ 13 分）