二、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 對(duì)公司的分析可以分為_(kāi)______分析和______分析兩大部分。
2、 計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型主要有經(jīng)濟(jì)變量、_____以及_____三大要素。
3、 債券有六個(gè)方面的基本特性影響其定價(jià)，它們是 、利率提前贖回規(guī)定、_____、市場(chǎng)性、拖欠的可能性。
4、 公司基本素質(zhì)分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增長(zhǎng)性分析和公司_____分析。
5、 根據(jù)其與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性,行業(yè)可分為_(kāi)______型行業(yè), 周期型行業(yè)與________型行業(yè)。
6、 資產(chǎn)負(fù)債表反映的是公司資產(chǎn)與________(包括股東權(quán)益)之間的平衡關(guān)系。
7、 反映償債能力的指標(biāo)有 、 、 和 。
8、 技術(shù)分析的三大假設(shè)是：市場(chǎng)行為涵蓋一切信息，_____，歷史會(huì)重演。
9、 波浪理論中，一個(gè)完整的下降周期由_____浪組成，其中_____浪是主浪，_____浪是調(diào)整浪。
10、 在預(yù)期市場(chǎng)收益率高于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率時(shí)，市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇者將選擇_____（高、低）b值的證券組合。
三、 判斷題：本大題共25個(gè)小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上"4"，錯(cuò)誤的打上"5"
1、 基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接。（ ）
2、 具有較高提前贖回
可能性的債券應(yīng)具有較高的息票利率，也應(yīng)具有較高的到期收益率，其內(nèi)在價(jià)值也就較高。（ ）
3、 在市場(chǎng)總體利率水平上升時(shí)，債券的收益率水平也應(yīng)上升，從而使債券的內(nèi)在價(jià)值增加；反之，在市場(chǎng)總體利率水平下降時(shí)，債券的收益率也應(yīng)下降，從而使債券的內(nèi)在價(jià)值減少。（ ）
4、 如果債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，則其到期收益率也隨之下降。（ ）
5、 通過(guò)先行指標(biāo)算出的國(guó)民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)大致與總的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變時(shí)間同時(shí)發(fā)生。（ ）
6、 貸款利率的提高，增加公司成本，從而降低利潤(rùn)；存款利率提高增加了投資者股票投資的機(jī)會(huì)成本，二者均會(huì)使股票價(jià)格下跌。（ ）
7、 本幣貶值，資本從本國(guó)流出，從而使股票市場(chǎng)價(jià)格下跌。（ ）
8、 存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。（ ）
9、 公司的技術(shù)水平是決定公司競(jìng)爭(zhēng)地位的首要因素。（ ）
10、 道氏理論認(rèn)為開(kāi)盤(pán)價(jià)是重要的價(jià)格。（ ）
11、 一般來(lái)說(shuō)，股價(jià)停留的時(shí)間越長(zhǎng)，伴隨的成交量越大，離現(xiàn)在越近，則這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大。（ ）
12、 越重要越有效的趨勢(shì)線被突破，其轉(zhuǎn)勢(shì)的信號(hào)就越弱。（ ）
13、 根據(jù)葛蘭威爾法則，股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線，為賣出信號(hào)。（ ）
14、 如果DIF的走向與股價(jià)走向相背離，且DIF上升，則為買(mǎi)入信號(hào)。（ ）
15、 波浪理論中，所有的浪由兩部分組成，即主浪和調(diào)整浪。（ ）
16、 實(shí)現(xiàn)收益大化是構(gòu)建證券組合的目的。（ ）
17、 現(xiàn)代證券組合理論的立足點(diǎn)在于投資者的投資決策基于對(duì)兩個(gè)目標(biāo)──"預(yù)期收益大化"和"不確定性（風(fēng)險(xiǎn)）小化"的全盤(pán)考慮。（ ）
18、 資本資產(chǎn)套利模型應(yīng)用的核心是尋找那些價(jià)格被誤定的證券。（ ）
19、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績(jī)效較好。（ ）
20、 債券的息票利率越低、債券價(jià)格的易變性也就越大。（ ）
21、 上市輔導(dǎo)期自公司與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議和輔導(dǎo)協(xié)議起,至公司股票上市一年止。（ ）
22、 市場(chǎng)預(yù)期理論的基本觀點(diǎn)認(rèn)為如果投資于長(zhǎng)期債券,基于債券未來(lái)收益的不確定性,他們要承擔(dān)較高的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
23、 在可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算中,轉(zhuǎn)換升水是轉(zhuǎn)換平價(jià)與基準(zhǔn)股價(jià)之差。（ ）
24、 預(yù)期回報(bào)率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。（ ）
25、 NPV>0，股票被低估價(jià)格，可以購(gòu)買(mǎi)這種股票。（ ）
四、 改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請(qǐng)標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫(xiě)出正確文字。
1、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的25%。
2、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額1/10時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
3、 股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。
4、 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的15日以前置備于本公司，供股東查閱。
5、 公司分立時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起5日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
6、 上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金，必須按招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)。
7、 公司的董事長(zhǎng)，1/3以上的經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，是公司重大事件。
8、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。
9、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于7年。
10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)編制完成中期報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。
1、 對(duì)公司的分析可以分為_(kāi)______分析和______分析兩大部分。
2、 計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型主要有經(jīng)濟(jì)變量、_____以及_____三大要素。
3、 債券有六個(gè)方面的基本特性影響其定價(jià)，它們是 、利率提前贖回規(guī)定、_____、市場(chǎng)性、拖欠的可能性。
4、 公司基本素質(zhì)分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增長(zhǎng)性分析和公司_____分析。
5、 根據(jù)其與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性,行業(yè)可分為_(kāi)______型行業(yè), 周期型行業(yè)與________型行業(yè)。
6、 資產(chǎn)負(fù)債表反映的是公司資產(chǎn)與________(包括股東權(quán)益)之間的平衡關(guān)系。
7、 反映償債能力的指標(biāo)有 、 、 和 。
8、 技術(shù)分析的三大假設(shè)是：市場(chǎng)行為涵蓋一切信息，_____，歷史會(huì)重演。
9、 波浪理論中，一個(gè)完整的下降周期由_____浪組成，其中_____浪是主浪，_____浪是調(diào)整浪。
10、 在預(yù)期市場(chǎng)收益率高于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率時(shí)，市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇者將選擇_____（高、低）b值的證券組合。
三、 判斷題：本大題共25個(gè)小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上"4"，錯(cuò)誤的打上"5"
1、 基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接。（ ）
2、 具有較高提前贖回
可能性的債券應(yīng)具有較高的息票利率，也應(yīng)具有較高的到期收益率，其內(nèi)在價(jià)值也就較高。（ ）
3、 在市場(chǎng)總體利率水平上升時(shí)，債券的收益率水平也應(yīng)上升，從而使債券的內(nèi)在價(jià)值增加；反之，在市場(chǎng)總體利率水平下降時(shí)，債券的收益率也應(yīng)下降，從而使債券的內(nèi)在價(jià)值減少。（ ）
4、 如果債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，則其到期收益率也隨之下降。（ ）
5、 通過(guò)先行指標(biāo)算出的國(guó)民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)大致與總的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變時(shí)間同時(shí)發(fā)生。（ ）
6、 貸款利率的提高，增加公司成本，從而降低利潤(rùn)；存款利率提高增加了投資者股票投資的機(jī)會(huì)成本，二者均會(huì)使股票價(jià)格下跌。（ ）
7、 本幣貶值，資本從本國(guó)流出，從而使股票市場(chǎng)價(jià)格下跌。（ ）
8、 存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。（ ）
9、 公司的技術(shù)水平是決定公司競(jìng)爭(zhēng)地位的首要因素。（ ）
10、 道氏理論認(rèn)為開(kāi)盤(pán)價(jià)是重要的價(jià)格。（ ）
11、 一般來(lái)說(shuō)，股價(jià)停留的時(shí)間越長(zhǎng)，伴隨的成交量越大，離現(xiàn)在越近，則這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大。（ ）
12、 越重要越有效的趨勢(shì)線被突破，其轉(zhuǎn)勢(shì)的信號(hào)就越弱。（ ）
13、 根據(jù)葛蘭威爾法則，股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線，為賣出信號(hào)。（ ）
14、 如果DIF的走向與股價(jià)走向相背離，且DIF上升，則為買(mǎi)入信號(hào)。（ ）
15、 波浪理論中，所有的浪由兩部分組成，即主浪和調(diào)整浪。（ ）
16、 實(shí)現(xiàn)收益大化是構(gòu)建證券組合的目的。（ ）
17、 現(xiàn)代證券組合理論的立足點(diǎn)在于投資者的投資決策基于對(duì)兩個(gè)目標(biāo)──"預(yù)期收益大化"和"不確定性（風(fēng)險(xiǎn)）小化"的全盤(pán)考慮。（ ）
18、 資本資產(chǎn)套利模型應(yīng)用的核心是尋找那些價(jià)格被誤定的證券。（ ）
19、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績(jī)效較好。（ ）
20、 債券的息票利率越低、債券價(jià)格的易變性也就越大。（ ）
21、 上市輔導(dǎo)期自公司與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議和輔導(dǎo)協(xié)議起,至公司股票上市一年止。（ ）
22、 市場(chǎng)預(yù)期理論的基本觀點(diǎn)認(rèn)為如果投資于長(zhǎng)期債券,基于債券未來(lái)收益的不確定性,他們要承擔(dān)較高的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
23、 在可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算中,轉(zhuǎn)換升水是轉(zhuǎn)換平價(jià)與基準(zhǔn)股價(jià)之差。（ ）
24、 預(yù)期回報(bào)率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。（ ）
25、 NPV>0，股票被低估價(jià)格，可以購(gòu)買(mǎi)這種股票。（ ）
四、 改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請(qǐng)標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫(xiě)出正確文字。
1、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的25%。
2、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額1/10時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
3、 股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。
4、 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的15日以前置備于本公司，供股東查閱。
5、 公司分立時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起5日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
6、 上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金，必須按招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)。
7、 公司的董事長(zhǎng)，1/3以上的經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，是公司重大事件。
8、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。
9、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于7年。
10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)編制完成中期報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。