.10% B.20% C.30% D.40%
63．下列哪一項的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端？
A．《證券投資組合原理》 B.資本資產(chǎn)定價模型
C．單一指數(shù)模型 D．《證券組合選擇》
64．一般地，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：________。
A.收入型證券組合 B.平衡型證券組合
C.市場指數(shù)型證券組合 D.有效型證券組合
65．某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險最小、收入穩(wěn)定、價格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：________。
A.防御型證券組合 B.平衡型證券組合
C.收入型證券組合 D.增長型證券組合
66．套利定價理論的創(chuàng)始人是：________。
A.馬柯威茨 B.威廉
C.林特 D.史蒂夫.羅斯
67．證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于________。
A.1年 B.2年
C.3年 D.4年
68．我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：________。
A.公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平
D.獨立誠實、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
69．證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當(dāng)做到：________。
A.履行保密義務(wù)
B.可以傳遞給委托單位
C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券
D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
70．證券投資分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上不同點是：________。
A.對既往事實進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論
B.沒有自律組織
C.利用既有信息，對未來趨勢進(jìn)行分析預(yù)測
D.結(jié)論具有確定性、性
二、多項選擇
1．理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個基本步驟：________。
A.確定證券投資政策 B.進(jìn)行證券投資分析
C.組建證券投資組合 D.投資組合的修正
E.投資組合業(yè)績評估
2．在組建證券投資組合時，投資者需要注意________。
A.證券的價位 B.個別證券的選擇
C.投資時機(jī)的選擇 D.證券的業(yè)績
E.投資多元化
3．證券投資分析的意義包括________。
A.對資產(chǎn)進(jìn)行保值、增值 B.提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性
C.降低投資風(fēng)險，提高投資收益 D.獲得超額利潤
E.預(yù)測證券價格的漲跌，指導(dǎo)投資行為
4．證券投資分析的信息來源包括：________。
A.歷史資料 B.內(nèi)幕信息
C.媒體信息 D.同業(yè)交流
E.實地訪查
5．依據(jù)有效市場假設(shè)理論，可以將證券市場區(qū)分為________。
A.無效市場 B.弱式有效市場
C.半弱式有效市場 D.半強(qiáng)式有效市場
E.強(qiáng)式有效市場
6．關(guān)于有效市場理論，下列敘述正確的有：________。
A.如果市場未達(dá)到半強(qiáng)式有效，那么技術(shù)分析就是有用的
B.只要市場充分反映了現(xiàn)有的全部信息，市場價格代表著證券的真實價值，這樣的市場就稱為有效市場
C.如果市場達(dá)到了強(qiáng)式有效，投資組合管理者會選擇積極的策略，以求獲得超過市場平均的收益率
D.如果市場達(dá)到弱式有效，僅運用技術(shù)分析來預(yù)測證券價格，那么明天的預(yù)測值是今天的價格
E.在強(qiáng)式有效市場中，任何專業(yè)投資者的邊際市場價值為零
7．證券投資分析的基本要素有：________。
A.分析理論 B.信息
C.步驟 D.方法
E.資料
8．宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：________。
A.指標(biāo) B.先行指標(biāo)
C.同步指標(biāo) D.反饋指標(biāo)
E.滯后指標(biāo)
9．技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型：________。
A.波浪理論 B.K線理論
C.隨機(jī)漫步理論 D.形態(tài)理論
E.切線理論
10．影響債券投資價值的內(nèi)部因素有：________。
A.市場匯率 B.市場利率
C.發(fā)債主體的信用 D.稅收待遇
E.通貨膨脹
11．在任一時點上，影響債券期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有：________。
A.對未來利率變動方向的預(yù)期
B.市場資金流動的方向
C.對發(fā)債主體財務(wù)狀況的預(yù)期
D.債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價
E.市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙
12．下列哪些是債券基本價值評估的假設(shè)條件：________。
A.各種債券的名義支付金額都是確定的 B.各種債券的實際支付金額都是確定的
C.市場利率是可以精確地預(yù)測出來 D.通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測出來
E.債券是可以自由買賣的
13．股票內(nèi)在價值的計算方法模型有：________。
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.內(nèi)部收益率模型
C.零增長模型 D.不變增長模型
E.市盈率估價模型
14．可轉(zhuǎn)換證券的價值有：________。
A.時間價值 B.理論價值
C.市場價值 D.轉(zhuǎn)換價值
E.內(nèi)在價值
15．封閉式基金的交易價格主要受到六個方面的影響：________。
A.基金資產(chǎn)凈值 B.市場供求關(guān)系
C.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 D.證券市場狀況
E.政府有關(guān)基金政策
16．宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法有：________。
A.總量分析法 B.結(jié)構(gòu)分析法
C.行業(yè)分析法 D.區(qū)域分析法
E.市場分析法
17．評價宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量包括：________。
A.GNP與經(jīng)濟(jì)增長率 B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率 D.通貨膨脹率
E.國際收支
18．國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策主要有：________。
A.財政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.行政手段
E.匯率政策
19．宏觀經(jīng)濟(jì)運行對證券市場的影響通常通過以下哪些途徑：________。
A.公司經(jīng)營效益 B.居民收入水平
C.投資者對估價的預(yù)期 D.資金成本
E.稅率水平
20．中央銀行的一般性政策工具指的是：________。
63．下列哪一項的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端？
A．《證券投資組合原理》 B.資本資產(chǎn)定價模型
C．單一指數(shù)模型 D．《證券組合選擇》
64．一般地，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：________。
A.收入型證券組合 B.平衡型證券組合
C.市場指數(shù)型證券組合 D.有效型證券組合
65．某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險最小、收入穩(wěn)定、價格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：________。
A.防御型證券組合 B.平衡型證券組合
C.收入型證券組合 D.增長型證券組合
66．套利定價理論的創(chuàng)始人是：________。
A.馬柯威茨 B.威廉
C.林特 D.史蒂夫.羅斯
67．證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于________。
A.1年 B.2年
C.3年 D.4年
68．我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：________。
A.公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平
D.獨立誠實、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
69．證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當(dāng)做到：________。
A.履行保密義務(wù)
B.可以傳遞給委托單位
C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券
D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
70．證券投資分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上不同點是：________。
A.對既往事實進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論
B.沒有自律組織
C.利用既有信息，對未來趨勢進(jìn)行分析預(yù)測
D.結(jié)論具有確定性、性
二、多項選擇
1．理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個基本步驟：________。
A.確定證券投資政策 B.進(jìn)行證券投資分析
C.組建證券投資組合 D.投資組合的修正
E.投資組合業(yè)績評估
2．在組建證券投資組合時，投資者需要注意________。
A.證券的價位 B.個別證券的選擇
C.投資時機(jī)的選擇 D.證券的業(yè)績
E.投資多元化
3．證券投資分析的意義包括________。
A.對資產(chǎn)進(jìn)行保值、增值 B.提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性
C.降低投資風(fēng)險，提高投資收益 D.獲得超額利潤
E.預(yù)測證券價格的漲跌，指導(dǎo)投資行為
4．證券投資分析的信息來源包括：________。
A.歷史資料 B.內(nèi)幕信息
C.媒體信息 D.同業(yè)交流
E.實地訪查
5．依據(jù)有效市場假設(shè)理論，可以將證券市場區(qū)分為________。
A.無效市場 B.弱式有效市場
C.半弱式有效市場 D.半強(qiáng)式有效市場
E.強(qiáng)式有效市場
6．關(guān)于有效市場理論，下列敘述正確的有：________。
A.如果市場未達(dá)到半強(qiáng)式有效，那么技術(shù)分析就是有用的
B.只要市場充分反映了現(xiàn)有的全部信息，市場價格代表著證券的真實價值，這樣的市場就稱為有效市場
C.如果市場達(dá)到了強(qiáng)式有效，投資組合管理者會選擇積極的策略，以求獲得超過市場平均的收益率
D.如果市場達(dá)到弱式有效，僅運用技術(shù)分析來預(yù)測證券價格，那么明天的預(yù)測值是今天的價格
E.在強(qiáng)式有效市場中，任何專業(yè)投資者的邊際市場價值為零
7．證券投資分析的基本要素有：________。
A.分析理論 B.信息
C.步驟 D.方法
E.資料
8．宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：________。
A.指標(biāo) B.先行指標(biāo)
C.同步指標(biāo) D.反饋指標(biāo)
E.滯后指標(biāo)
9．技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型：________。
A.波浪理論 B.K線理論
C.隨機(jī)漫步理論 D.形態(tài)理論
E.切線理論
10．影響債券投資價值的內(nèi)部因素有：________。
A.市場匯率 B.市場利率
C.發(fā)債主體的信用 D.稅收待遇
E.通貨膨脹
11．在任一時點上，影響債券期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有：________。
A.對未來利率變動方向的預(yù)期
B.市場資金流動的方向
C.對發(fā)債主體財務(wù)狀況的預(yù)期
D.債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價
E.市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙
12．下列哪些是債券基本價值評估的假設(shè)條件：________。
A.各種債券的名義支付金額都是確定的 B.各種債券的實際支付金額都是確定的
C.市場利率是可以精確地預(yù)測出來 D.通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測出來
E.債券是可以自由買賣的
13．股票內(nèi)在價值的計算方法模型有：________。
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.內(nèi)部收益率模型
C.零增長模型 D.不變增長模型
E.市盈率估價模型
14．可轉(zhuǎn)換證券的價值有：________。
A.時間價值 B.理論價值
C.市場價值 D.轉(zhuǎn)換價值
E.內(nèi)在價值
15．封閉式基金的交易價格主要受到六個方面的影響：________。
A.基金資產(chǎn)凈值 B.市場供求關(guān)系
C.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 D.證券市場狀況
E.政府有關(guān)基金政策
16．宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法有：________。
A.總量分析法 B.結(jié)構(gòu)分析法
C.行業(yè)分析法 D.區(qū)域分析法
E.市場分析法
17．評價宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量包括：________。
A.GNP與經(jīng)濟(jì)增長率 B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率 D.通貨膨脹率
E.國際收支
18．國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策主要有：________。
A.財政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.行政手段
E.匯率政策
19．宏觀經(jīng)濟(jì)運行對證券市場的影響通常通過以下哪些途徑：________。
A.公司經(jīng)營效益 B.居民收入水平
C.投資者對估價的預(yù)期 D.資金成本
E.稅率水平
20．中央銀行的一般性政策工具指的是：________。