41 證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（ ）
A 客戶需求調(diào)查
B 對客戶的一般化服務
C 對客戶的個性化服務
D 客戶服務的創(chuàng)新
42 上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（ ）
A 股東大會同意本次配股的決議
B 法律意見書
C 中國證監(jiān)會同意配股的函
D 配股說明書
E 配股承銷協(xié)議書
43 證券的柜臺自營買賣（ ）
A 通常交易量較小
B 僅為債券買賣
C 費時較多
D 比較集中
44 營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術故障應急準備主要包括（ ）
A 設備備份
B 資料備份
C 程序與步驟
D 通訊聯(lián)絡
45 我國禁止將回購資金用于（ ）
A 固定資產(chǎn)投資
B 調(diào)劑寸頭
C 期貨市場投資
D 股本投資
46 （ ）屬于證券經(jīng)營機構的禁止性行為
A 集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為
B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近 方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為
D 委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
47 年度報告中的財務報告包括：（ ）
A 比較式資產(chǎn)負債表
B 財務狀況變動表
C 比較式利潤表及利潤分配表
D 會計報表附注
E 審計意見
48 證券交易風險的監(jiān)察主要包括（ ） （ ）和（ ）等方面的內(nèi)容
A 事先預警
B 實時監(jiān)控
C 事后監(jiān)查
D 行業(yè)檢查
49 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（ ）
A 證券回購的券種
B 證券回購的交易時間
C 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
50 在實踐中，金融期貨主要種類有________
A．利率期貨
B． 國債期貨
C． 股票價格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨
51 將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）特點決定的
A 收益性
B 信譽高
C 流動性好
D 流通規(guī)模大
52 證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為（ ）
A 出納差錯
B 交易差錯
C 事故性差錯
D 責任性差錯
53 證券服務部可從事的業(yè)務包括（ ）
A 提供證券交易行情
B 提供電話委托 自助委托等非柜臺委托方式
C 提供合法的信息咨詢服務
D 中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
54 按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（ ）項目
A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款
55 證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（ ）
A 規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則
B 明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)定
C 提出對各項業(yè)務進行組織管理的要求
D 制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)道德
56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ）
A 當面委托
B 代理委托
C 電話委托
D 函電委托
E 自助委托
57 證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（ ）
A 交易手段高效化
B 服務功能自動化
C 信息管理智能化
D 業(yè)務處理網(wǎng)絡化
58 債券回購交易對各類非銀行金融機構來說，可以通過它來達到（ ）和加強資產(chǎn)管理的目的
A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構
B 調(diào)劑頭寸
C 套期保值
D 增加資金供應
59 禁止任何金融機構以（ ）等方式從事證券回購交易
A 租券
B 借券
C 自有債券
D 轉(zhuǎn)債
60 下面的陳述中（ ） 是正確的
A 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項百分之幾(如5％)的首次認購費
B 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項百分之幾(如5％)的首次認購費
C 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)
D 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項贖回費(如0．5％)
A 客戶需求調(diào)查
B 對客戶的一般化服務
C 對客戶的個性化服務
D 客戶服務的創(chuàng)新
42 上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（ ）
A 股東大會同意本次配股的決議
B 法律意見書
C 中國證監(jiān)會同意配股的函
D 配股說明書
E 配股承銷協(xié)議書
43 證券的柜臺自營買賣（ ）
A 通常交易量較小
B 僅為債券買賣
C 費時較多
D 比較集中
44 營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術故障應急準備主要包括（ ）
A 設備備份
B 資料備份
C 程序與步驟
D 通訊聯(lián)絡
45 我國禁止將回購資金用于（ ）
A 固定資產(chǎn)投資
B 調(diào)劑寸頭
C 期貨市場投資
D 股本投資
46 （ ）屬于證券經(jīng)營機構的禁止性行為
A 集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為
B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近 方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為
D 委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
47 年度報告中的財務報告包括：（ ）
A 比較式資產(chǎn)負債表
B 財務狀況變動表
C 比較式利潤表及利潤分配表
D 會計報表附注
E 審計意見
48 證券交易風險的監(jiān)察主要包括（ ） （ ）和（ ）等方面的內(nèi)容
A 事先預警
B 實時監(jiān)控
C 事后監(jiān)查
D 行業(yè)檢查
49 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（ ）
A 證券回購的券種
B 證券回購的交易時間
C 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
50 在實踐中，金融期貨主要種類有________
A．利率期貨
B． 國債期貨
C． 股票價格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨
51 將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）特點決定的
A 收益性
B 信譽高
C 流動性好
D 流通規(guī)模大
52 證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為（ ）
A 出納差錯
B 交易差錯
C 事故性差錯
D 責任性差錯
53 證券服務部可從事的業(yè)務包括（ ）
A 提供證券交易行情
B 提供電話委托 自助委托等非柜臺委托方式
C 提供合法的信息咨詢服務
D 中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
54 按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（ ）項目
A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款
55 證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（ ）
A 規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則
B 明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)定
C 提出對各項業(yè)務進行組織管理的要求
D 制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)道德
56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ）
A 當面委托
B 代理委托
C 電話委托
D 函電委托
E 自助委托
57 證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（ ）
A 交易手段高效化
B 服務功能自動化
C 信息管理智能化
D 業(yè)務處理網(wǎng)絡化
58 債券回購交易對各類非銀行金融機構來說，可以通過它來達到（ ）和加強資產(chǎn)管理的目的
A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構
B 調(diào)劑頭寸
C 套期保值
D 增加資金供應
59 禁止任何金融機構以（ ）等方式從事證券回購交易
A 租券
B 借券
C 自有債券
D 轉(zhuǎn)債
60 下面的陳述中（ ） 是正確的
A 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項百分之幾(如5％)的首次認購費
B 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項百分之幾(如5％)的首次認購費
C 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)
D 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項贖回費(如0．5％)