21 股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是（ ）
A 口頭競(jìng)價(jià)
B 信函競(jìng)價(jià)
C 書(shū)面競(jìng)價(jià)
D 電報(bào)競(jìng)價(jià)
E 電腦競(jìng)價(jià)
22 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（ ）
A 委托人
B 受托人
C 授權(quán)人
D 代理人
23 按開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)的投資主體分類(lèi)，可分為（ ）類(lèi)型
A 自然人帳戶(hù)
B 法人帳戶(hù)
C 境外投資者帳戶(hù)
D 基金帳戶(hù)
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶(hù)
24 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）
A 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C 違約風(fēng)險(xiǎn)
D 政治風(fēng)險(xiǎn)
25 上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（ ）
A 公司注冊(cè)地址 辦公地址及其郵政編碼
B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話(huà) 傳真
D 公司股票上市地 股票簡(jiǎn)稱(chēng) 股票代碼
E 公司法定中 英文名稱(chēng)及縮寫(xiě)
26 下述（ ）說(shuō)法是正確的
A 自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為
B 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券
D 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券
27 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模?）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的
A 制度
B 監(jiān)察
C 自律管理
D 崗位責(zé)任制
28 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的性質(zhì)
A 回購(gòu)
B 股權(quán)
C 債權(quán)
D 貼現(xiàn)
29 （ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一
A 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
B 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
C 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
D 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
30 在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類(lèi)，它們可以分為（ ）
A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特別席位
E 證券席位
31 上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢?）
A 證券交易所
B 公司所在地
C 有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D 以上皆是
32 下面的（ ）屬于證券交易
A 房屋交易
B 債券交易
C 存貨單交易
D 基金交易
E 股票交易
33 證券清算中，（ ）
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算考試大收集整理
34 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（ ）
A 交易行為的自主性
B 選擇交易品種的自主性
C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價(jià)格的自主性
35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ）
A 公開(kāi)
B 充分
C 公平
D 公正
E 及時(shí)
36 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ）信息屬于內(nèi)幕信息
A 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B 中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D 持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
37 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）
A 利率風(fēng)險(xiǎn)
B 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C 政治風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)
38 證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（ ）
A 凈額清算原則
B 差額清算原則
C 錢(qián)貨兩清原則
D 款券兩訖原則
39 在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為（ ）
A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 無(wú)形席位
40 （ ）行為屬于操縱市場(chǎng)行為
A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
A 口頭競(jìng)價(jià)
B 信函競(jìng)價(jià)
C 書(shū)面競(jìng)價(jià)
D 電報(bào)競(jìng)價(jià)
E 電腦競(jìng)價(jià)
22 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（ ）
A 委托人
B 受托人
C 授權(quán)人
D 代理人
23 按開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)的投資主體分類(lèi)，可分為（ ）類(lèi)型
A 自然人帳戶(hù)
B 法人帳戶(hù)
C 境外投資者帳戶(hù)
D 基金帳戶(hù)
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶(hù)
24 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）
A 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C 違約風(fēng)險(xiǎn)
D 政治風(fēng)險(xiǎn)
25 上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（ ）
A 公司注冊(cè)地址 辦公地址及其郵政編碼
B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話(huà) 傳真
D 公司股票上市地 股票簡(jiǎn)稱(chēng) 股票代碼
E 公司法定中 英文名稱(chēng)及縮寫(xiě)
26 下述（ ）說(shuō)法是正確的
A 自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為
B 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券
D 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券
27 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模?）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的
A 制度
B 監(jiān)察
C 自律管理
D 崗位責(zé)任制
28 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的性質(zhì)
A 回購(gòu)
B 股權(quán)
C 債權(quán)
D 貼現(xiàn)
29 （ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一
A 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
B 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
C 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
D 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
30 在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類(lèi)，它們可以分為（ ）
A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特別席位
E 證券席位
31 上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢?）
A 證券交易所
B 公司所在地
C 有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D 以上皆是
32 下面的（ ）屬于證券交易
A 房屋交易
B 債券交易
C 存貨單交易
D 基金交易
E 股票交易
33 證券清算中，（ ）
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算考試大收集整理
34 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（ ）
A 交易行為的自主性
B 選擇交易品種的自主性
C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價(jià)格的自主性
35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ）
A 公開(kāi)
B 充分
C 公平
D 公正
E 及時(shí)
36 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ）信息屬于內(nèi)幕信息
A 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B 中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D 持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
37 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）
A 利率風(fēng)險(xiǎn)
B 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C 政治風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)
38 證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（ ）
A 凈額清算原則
B 差額清算原則
C 錢(qián)貨兩清原則
D 款券兩訖原則
39 在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為（ ）
A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 無(wú)形席位
40 （ ）行為屬于操縱市場(chǎng)行為
A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券