二、多選題(共60題,每題0.5分,總計30分)
1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )
A、流動性
B、收益性
C、風險性
D、安全性
E、公平性
2、 證券交易的原則為 ( )
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對稱
3、 證券交易的種類包括 ( )
A、股票交易
B、認股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是 ( )
A、 注冊資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C、 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立
5、 下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是 ( )
A、 參加會員大會
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
6、 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 ( )
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無形席位
7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 ( )
A、 會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會員的席位只能由會員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、 對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是 ( )
A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來源為傭金收入
D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國沒有股票的柜臺交易
9、 證券經(jīng)紀業(yè)務的要素有 ( )
A、委托人
B、證券經(jīng)紀商
C、證券市場
D、證券交易所
E、證券交易的對象
10、下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是 ( )
A、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實辦理受托業(yè)務
C、 對委托人的一切委托事項負有保密義務
D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托
11、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是 ( )
A、 業(yè)務對象的廣泛性
B、 交易行為的風險性
C、 證券經(jīng)紀商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
13、 當前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營業(yè)部托管
E、 證券服務部托管
15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )
A、 證券營業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務部辦理存取
16、 非柜臺委托的主要形式有 ( )
A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托
17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 ( )
A、 價格優(yōu)先原則
B、 時間優(yōu)先原則
C、 成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則
18、 關(guān)于集合競價說法正確的是 ( )
A、 遵循成交量原則考試大收集整理
B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價成交
E、 未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價
19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 ( )
A、 買入申報與最低賣出申報價位相同
B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、 對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D、 賣出申報價格低于市場即時的買入申報價格時，取即時揭示的買入申報價成交
E、 對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交
20、 證券交易所競價的結(jié)果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )
A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )
A、 網(wǎng)上申購
B、 網(wǎng)上競價發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價發(fā)行
D、 網(wǎng)上標購
E、 網(wǎng)上定價市值配售
1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )
A、流動性
B、收益性
C、風險性
D、安全性
E、公平性
2、 證券交易的原則為 ( )
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對稱
3、 證券交易的種類包括 ( )
A、股票交易
B、認股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是 ( )
A、 注冊資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C、 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立
5、 下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是 ( )
A、 參加會員大會
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
6、 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 ( )
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無形席位
7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 ( )
A、 會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會員的席位只能由會員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、 對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是 ( )
A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來源為傭金收入
D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國沒有股票的柜臺交易
9、 證券經(jīng)紀業(yè)務的要素有 ( )
A、委托人
B、證券經(jīng)紀商
C、證券市場
D、證券交易所
E、證券交易的對象
10、下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是 ( )
A、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實辦理受托業(yè)務
C、 對委托人的一切委托事項負有保密義務
D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托
11、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是 ( )
A、 業(yè)務對象的廣泛性
B、 交易行為的風險性
C、 證券經(jīng)紀商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
13、 當前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營業(yè)部托管
E、 證券服務部托管
15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )
A、 證券營業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務部辦理存取
16、 非柜臺委托的主要形式有 ( )
A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托
17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 ( )
A、 價格優(yōu)先原則
B、 時間優(yōu)先原則
C、 成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則
18、 關(guān)于集合競價說法正確的是 ( )
A、 遵循成交量原則考試大收集整理
B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價成交
E、 未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價
19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 ( )
A、 買入申報與最低賣出申報價位相同
B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、 對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D、 賣出申報價格低于市場即時的買入申報價格時，取即時揭示的買入申報價成交
E、 對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交
20、 證券交易所競價的結(jié)果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )
A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )
A、 網(wǎng)上申購
B、 網(wǎng)上競價發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價發(fā)行
D、 網(wǎng)上標購
E、 網(wǎng)上定價市值配售