證券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（?。?，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。
A．債券流通
B．股票流通
C．貨幣供應(yīng)
D．貨幣流通
【正確答案】： C
上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
【正確答案】： D
【參考解析】： 基金這個(gè)操作過程稱為封閉期。
滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ）。
A．9：00—9：30
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30
D．9：10—9：25
【正確答案】： B
證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
【正確答案】： D
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
B．董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
C．分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
【正確答案】： A
【參考解析】： 屬于?？碱}目，重點(diǎn)記憶
下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（?。?BR> A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
【正確答案】： A
【參考解析】： 本題主要考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目。
在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（?。閱挝?，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
【正確答案】：B
【參考解析】： 中央證券存管機(jī)構(gòu)登記原則。
融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ）。
A．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）× 100%
B．融資保證金比例=保證金/（買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）× 100%
C．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×證券市值）× 100%
D．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià)）× 100%
【正確答案】： A
【參考解析】： 考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。
滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是（ ）。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
D．1993年12月和1994年10月
【正確答案】： D
【參考解析】： 本題主要考查質(zhì)押式回購交易開辦時(shí)間。
全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)的含義，屬于常考項(xiàng)目，全國銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。
下列關(guān)于公開原則的敘述，正確的是（?。?。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
【正確答案】： B
【參考解析】： 答案B屬于公開原則的內(nèi)容。A、C屬于平等（公平）原則。
在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下（?。┎粚儆诮剐袨?。
A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．賬外自營
【正確答案】： A
【參考解析】： A是證監(jiān)會(huì)的要求。
A．債券流通
B．股票流通
C．貨幣供應(yīng)
D．貨幣流通
【正確答案】： C
上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
【正確答案】： D
【參考解析】： 基金這個(gè)操作過程稱為封閉期。
滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ）。
A．9：00—9：30
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30
D．9：10—9：25
【正確答案】： B
證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
【正確答案】： D
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
B．董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
C．分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
【正確答案】： A
【參考解析】： 屬于?？碱}目，重點(diǎn)記憶
下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（?。?BR> A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
【正確答案】： A
【參考解析】： 本題主要考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目。
在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（?。閱挝?，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
【正確答案】：B
【參考解析】： 中央證券存管機(jī)構(gòu)登記原則。
融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ）。
A．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）× 100%
B．融資保證金比例=保證金/（買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）× 100%
C．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×證券市值）× 100%
D．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià)）× 100%
【正確答案】： A
【參考解析】： 考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。
滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是（ ）。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
D．1993年12月和1994年10月
【正確答案】： D
【參考解析】： 本題主要考查質(zhì)押式回購交易開辦時(shí)間。
全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)的含義，屬于常考項(xiàng)目，全國銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。
下列關(guān)于公開原則的敘述，正確的是（?。?。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
【正確答案】： B
【參考解析】： 答案B屬于公開原則的內(nèi)容。A、C屬于平等（公平）原則。
在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下（?。┎粚儆诮剐袨?。
A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．賬外自營
【正確答案】： A
【參考解析】： A是證監(jiān)會(huì)的要求。