41．三級(jí)清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
E．取消會(huì)員資格
45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
48．目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
53．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價(jià)格的自主性
54．證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。
A．吞吐量大
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．高收益
D．高風(fēng)險(xiǎn)
56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
57．證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）。
A．公開(kāi)
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時(shí)
59．上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）
A．公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫(xiě)
60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。
A．流動(dòng)性
B．投資性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
E．安全性
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
E．取消會(huì)員資格
45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
48．目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
53．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價(jià)格的自主性
54．證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。
A．吞吐量大
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．高收益
D．高風(fēng)險(xiǎn)
56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
57．證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）。
A．公開(kāi)
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時(shí)
59．上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）
A．公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫(xiě)
60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。
A．流動(dòng)性
B．投資性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
E．安全性