第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．證券經紀業(yè)務的特點有（）
A．業(yè)務對象的同一性
B．經紀業(yè)務的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協議書
3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經紀關系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權人
D．代理人
5．證券結算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經紀商有（）作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．代替客戶進行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務
5．穩(wěn)定證券市場
8．對證券營業(yè)部的業(yè)務經營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經紀業(yè)務操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權經營
D．會計核算及財務管理是否合規(guī)
9．我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產投資
B．調劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資
10．證券的柜臺自營買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費時較多
D．比較集中
11．下列哪些情形屬交易差錯風險（）。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．交割失誤引起的風險
12．證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
13．證券清算、交割、交收業(yè)務所遵循的原則包括（）。
A．凈額清算原則
B．差額清算原則
C．錢貨兩清原則
D．款券兩訖原則
14．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。
A．租債券
B．借債券
C．租股票
D．借股票
15．（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。
A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產
E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
16．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為（）。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責任性差錯
17．上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?BR> A．證券交易所
B．公司所在地
C．有關證券經營機構營業(yè)網點
D．以上皆是
18．證券交易所競價的結果有（）的可能。
A．全部成交
B．推遲成交
C．不成交
D．部分成交
19．一筆回購交易涉及（）。
A．兩個交易主體
B．一個交易主體
C．二次交易契約行為
D．一次交易契約行為
20．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。
A．派息款
B．交易經手費
C．印花稅
D．配股扣款
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．證券經紀業(yè)務的特點有（）
A．業(yè)務對象的同一性
B．經紀業(yè)務的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協議書
3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經紀關系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權人
D．代理人
5．證券結算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經紀商有（）作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．代替客戶進行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務
5．穩(wěn)定證券市場
8．對證券營業(yè)部的業(yè)務經營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經紀業(yè)務操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權經營
D．會計核算及財務管理是否合規(guī)
9．我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產投資
B．調劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資
10．證券的柜臺自營買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費時較多
D．比較集中
11．下列哪些情形屬交易差錯風險（）。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．交割失誤引起的風險
12．證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
13．證券清算、交割、交收業(yè)務所遵循的原則包括（）。
A．凈額清算原則
B．差額清算原則
C．錢貨兩清原則
D．款券兩訖原則
14．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。
A．租債券
B．借債券
C．租股票
D．借股票
15．（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。
A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產
E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
16．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為（）。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責任性差錯
17．上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?BR> A．證券交易所
B．公司所在地
C．有關證券經營機構營業(yè)網點
D．以上皆是
18．證券交易所競價的結果有（）的可能。
A．全部成交
B．推遲成交
C．不成交
D．部分成交
19．一筆回購交易涉及（）。
A．兩個交易主體
B．一個交易主體
C．二次交易契約行為
D．一次交易契約行為
20．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。
A．派息款
B．交易經手費
C．印花稅
D．配股扣款