21．從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
22．設(shè)某客戶(hù)在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買(mǎi)入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià).
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25．股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱(chēng)謂（）。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場(chǎng)外交易
D．上市交易
26．在三級(jí)清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
27．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）
A．證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
28．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
29．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票
B．公司債券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
31．下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
32．目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。
A．國(guó)債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4
34．證券交易所所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．地方證管辦
C．中國(guó)人民銀行
D．交易所理事會(huì)
35．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15
36．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B．費(fèi)時(shí)少
C．比較分散
D．流動(dòng)性強(qiáng)
38．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門(mén)
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
22．設(shè)某客戶(hù)在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買(mǎi)入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià).
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25．股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱(chēng)謂（）。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場(chǎng)外交易
D．上市交易
26．在三級(jí)清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
27．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）
A．證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
28．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
29．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票
B．公司債券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
31．下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
32．目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。
A．國(guó)債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4
34．證券交易所所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．地方證管辦
C．中國(guó)人民銀行
D．交易所理事會(huì)
35．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15
36．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B．費(fèi)時(shí)少
C．比較分散
D．流動(dòng)性強(qiáng)
38．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門(mén)