21．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會
B．交易所或清算機構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。
A．當日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25．股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（）。
A．柜臺交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易
26．在三級清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。
A．一級清算
B．二級清算
C．三級清算
D．四級清算
27．證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（）
A．證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
28．準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29．機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票
B．公司債券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
31．下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
32．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4
34．證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。
A．中國證監(jiān)會
B．地方證管辦
C．中國人民銀行
D．交易所理事會
35．上市公司應(yīng)當在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15
36．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。
A．交易手續(xù)簡單
B．費時少
C．比較分散
D．流動性強
38．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
A．證監(jiān)會
B．交易所或清算機構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。
A．當日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25．股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（）。
A．柜臺交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易
26．在三級清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。
A．一級清算
B．二級清算
C．三級清算
D．四級清算
27．證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（）
A．證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
28．準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29．機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票
B．公司債券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
31．下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
32．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4
34．證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。
A．中國證監(jiān)會
B．地方證管辦
C．中國人民銀行
D．交易所理事會
35．上市公司應(yīng)當在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15
36．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。
A．交易手續(xù)簡單
B．費時少
C．比較分散
D．流動性強
38．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門