41. 銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A. 30天
B. 61天
C. 91天
D. 182天
42. 投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（ ）起，投資者可在場外轉(zhuǎn)入方的基金管理人或其代銷機構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
43. 投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（ ）。
A. 0.1元
B. 0.001元
C. 0.01元
D. 0.0001元
44. 下述（ ）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主性
45. 以下選項中，（ ）不符合證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A. 交易指令執(zhí)行前應(yīng)當經(jīng)過審核，并強制留痕
B. 應(yīng)建立證券池制度
C. 自營業(yè)務(wù)清算應(yīng)由公司交易部門完成
D. 應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度
46. 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（ ）。
A. 集合性
B. 投資范圍有限定性和非限定性之分
C. 綜合性
D. 通過專門賬戶經(jīng)營運作
47. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于（ ）開市前劃入其資金交收賬戶。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
48. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
49. 某股票即時揭示的最低5筆賣出申報價格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報數(shù)量都為1000股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價應(yīng)為（ ）。
A. 15.55元
B. 15.50元
C. 15.45元
D. 15.35元
50. 在上海證券交易所，相對于A股的過戶費，B股的這項費用稱為（ ）。
A. 過戶費
B. 結(jié)算費
C. 手續(xù)費
D. 清償費
51. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：最近（ ）連續(xù)虧損。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
52. 證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（ ）。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
53. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨的主要風險是（ ）。
A. 法律風險
B. 經(jīng)營風險
C. 市場風險
D. 管理風險
54. 關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下選項錯誤的是（ ）。
A. 應(yīng)建立防火墻制度
B. 應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 證券公司應(yīng)建立非獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
55. 公司的董事、以及（ ）以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，可構(gòu)成內(nèi)幕信息。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 2/3
56. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的是（ ）。
A. 提供業(yè)務(wù)設(shè)施的證券服務(wù)公司
B. 證券交易所指定的公司
C. 非上市公司選定的銀行
D. 非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商
57. 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件之一是：申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A. 3個月
B. 6個月
C. 9個月
D. 12個月
58. 下面的（ ）不屬于證券交易所會員的權(quán)利。
A. 優(yōu)先購買股票
B. 參加會員大會
C. 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D. 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
59. 深圳證券交易所會員取得席位后，要向交易所申請設(shè)立（ ）的交易單元。
A. 1個或1個以上
B. 2個或2個以上
C. 3個或3個以上
D. 4個或4個以上
60. 根據(jù)合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人應(yīng)當在（ ）的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個結(jié)算資金專用存款賬戶。
A. 投資者
B. 托管人
C. 結(jié)算公司
D. 交易所
A. 30天
B. 61天
C. 91天
D. 182天
42. 投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（ ）起，投資者可在場外轉(zhuǎn)入方的基金管理人或其代銷機構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
43. 投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（ ）。
A. 0.1元
B. 0.001元
C. 0.01元
D. 0.0001元
44. 下述（ ）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主性
45. 以下選項中，（ ）不符合證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A. 交易指令執(zhí)行前應(yīng)當經(jīng)過審核，并強制留痕
B. 應(yīng)建立證券池制度
C. 自營業(yè)務(wù)清算應(yīng)由公司交易部門完成
D. 應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度
46. 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（ ）。
A. 集合性
B. 投資范圍有限定性和非限定性之分
C. 綜合性
D. 通過專門賬戶經(jīng)營運作
47. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于（ ）開市前劃入其資金交收賬戶。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
48. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
49. 某股票即時揭示的最低5筆賣出申報價格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報數(shù)量都為1000股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價應(yīng)為（ ）。
A. 15.55元
B. 15.50元
C. 15.45元
D. 15.35元
50. 在上海證券交易所，相對于A股的過戶費，B股的這項費用稱為（ ）。
A. 過戶費
B. 結(jié)算費
C. 手續(xù)費
D. 清償費
51. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：最近（ ）連續(xù)虧損。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
52. 證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（ ）。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
53. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨的主要風險是（ ）。
A. 法律風險
B. 經(jīng)營風險
C. 市場風險
D. 管理風險
54. 關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下選項錯誤的是（ ）。
A. 應(yīng)建立防火墻制度
B. 應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 證券公司應(yīng)建立非獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
55. 公司的董事、以及（ ）以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，可構(gòu)成內(nèi)幕信息。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 2/3
56. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的是（ ）。
A. 提供業(yè)務(wù)設(shè)施的證券服務(wù)公司
B. 證券交易所指定的公司
C. 非上市公司選定的銀行
D. 非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商
57. 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件之一是：申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A. 3個月
B. 6個月
C. 9個月
D. 12個月
58. 下面的（ ）不屬于證券交易所會員的權(quán)利。
A. 優(yōu)先購買股票
B. 參加會員大會
C. 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D. 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
59. 深圳證券交易所會員取得席位后，要向交易所申請設(shè)立（ ）的交易單元。
A. 1個或1個以上
B. 2個或2個以上
C. 3個或3個以上
D. 4個或4個以上
60. 根據(jù)合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人應(yīng)當在（ ）的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個結(jié)算資金專用存款賬戶。
A. 投資者
B. 托管人
C. 結(jié)算公司
D. 交易所