21. 在我國，證券交易所的（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A. 會員大會
B. 理事會
C. 專門委員會
D. 經(jīng)理小組
22. 在我國，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 證券交易所
D. 上市公司
23. 上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購共有（ ）回購品種。
A. 3個(gè)
B. 5個(gè)
C. 9個(gè)
D. 11個(gè)
24. 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（ ）。
A. 100股
B. 1000股
C. 10000股
D. 100000股
29. 對送股的股份登記，是根據(jù)（ ）確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。
A. 上市公司股份協(xié)議
B. 上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案
C. 上一年度股利分配表
D. 原有股份協(xié)議
30. （ ）是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的交易點(diǎn)。
A. 協(xié)議交易
B. 指定交易
C. 轉(zhuǎn)讓交易
D. 營業(yè)部交易
31. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ）。
A. 100%
B. 130%
C. 150%
D. 180%
32. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
33. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（ ）。
A. T+2日
B. T+3日
C. T+4日
D. T+5日
34. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，對于債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ）。
A. 100元
B. 1000元
C. 5000元
D. 10000元
35. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A. 董事會
B. 總經(jīng)理
C. 市場總監(jiān)
D. 財(cái)務(wù)部門
36. 根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品種在（ ）期間停牌。
A. R+1日至R+3日
B. R+1日至R+4日
C. R+1日至R+5日
D. R+1日至R+6日
37. 債券質(zhì)押式回購交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（ ）方以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。
A. 債券的持有方
B. 貸出方
C. 融券方
D. 資金供應(yīng)方
38. 我國證券市場的證券和資金結(jié)算實(shí)行（ ）原則。
A. 分級結(jié)算
B. 企業(yè)結(jié)算
C. 投資者結(jié)算
D. 銀行結(jié)算
39.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，到期平均回購利率為適用星期到期的（ ）國債回購交易的加權(quán)平均成交價(jià)。
A. 7天期
B. 14天期
C. 91天期
D. 182天期
40. 凈額清算就是在（ ）中，對每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額。
A. 1個(gè)月
B. 1個(gè)季度
C. 1年
D. 1個(gè)清算期
A. 會員大會
B. 理事會
C. 專門委員會
D. 經(jīng)理小組
22. 在我國，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 證券交易所
D. 上市公司
23. 上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購共有（ ）回購品種。
A. 3個(gè)
B. 5個(gè)
C. 9個(gè)
D. 11個(gè)
24. 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（ ）。
A. 100股
B. 1000股
C. 10000股
D. 100000股
29. 對送股的股份登記，是根據(jù)（ ）確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。
A. 上市公司股份協(xié)議
B. 上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案
C. 上一年度股利分配表
D. 原有股份協(xié)議
30. （ ）是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的交易點(diǎn)。
A. 協(xié)議交易
B. 指定交易
C. 轉(zhuǎn)讓交易
D. 營業(yè)部交易
31. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ）。
A. 100%
B. 130%
C. 150%
D. 180%
32. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
33. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（ ）。
A. T+2日
B. T+3日
C. T+4日
D. T+5日
34. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，對于債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ）。
A. 100元
B. 1000元
C. 5000元
D. 10000元
35. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A. 董事會
B. 總經(jīng)理
C. 市場總監(jiān)
D. 財(cái)務(wù)部門
36. 根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品種在（ ）期間停牌。
A. R+1日至R+3日
B. R+1日至R+4日
C. R+1日至R+5日
D. R+1日至R+6日
37. 債券質(zhì)押式回購交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（ ）方以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。
A. 債券的持有方
B. 貸出方
C. 融券方
D. 資金供應(yīng)方
38. 我國證券市場的證券和資金結(jié)算實(shí)行（ ）原則。
A. 分級結(jié)算
B. 企業(yè)結(jié)算
C. 投資者結(jié)算
D. 銀行結(jié)算
39.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，到期平均回購利率為適用星期到期的（ ）國債回購交易的加權(quán)平均成交價(jià)。
A. 7天期
B. 14天期
C. 91天期
D. 182天期
40. 凈額清算就是在（ ）中，對每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額。
A. 1個(gè)月
B. 1個(gè)季度
C. 1年
D. 1個(gè)清算期