41. 證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（ ）。
A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
42. （ ）是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A. 全價(jià)交易
B. 凈價(jià)交易
C. 差價(jià)交易
D. 市場價(jià)交易
43. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ）以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
44. 對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：日換手率達(dá)到20%的前（ ）股票（基金）。
A. 7只
B. 5只
C. 3只
D. 2只
45. 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中的（ ）是錯誤的。
A. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
46. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息（ ）結(jié)息一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
47. 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ）。
A. 無效委托指令
B. 一個(gè)月有效委托指令
C. 當(dāng)日有效委托指令
D. 一周有效委托指令
48.（ ）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A. 董事會
B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D. 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
49. 自客戶和證券公司雙方簽訂合同之日起，甲方（客戶）對乙方（證券公司）“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。（ ）為信托生效日。
A. 融資融券實(shí)際操作日
B. 信托成立日
C. 簽訂合同次日
D. 甲方與乙方自行約定日
50. 融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于（ ）。
A. 2億元
B. 5億元
C. 8億元
D. 10億元
51. 按照深圳市場結(jié)算模式，中國結(jié)算深圳分公司在每月的（ ）交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金明細(xì)數(shù)據(jù)。
A. 第5個(gè)
B. 第3個(gè)
C. 第2個(gè)
D. 第1個(gè)
52. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A. 1年
B. 6個(gè)月
C. 5個(gè)月
D. 3個(gè)月
53. 證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定每月向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況，其中包括：對全體客戶和前（ ）客戶的融資、融券余額。
A. 3名
B. 5名
C. 8名
D. 10名
54. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）、13:00至15:00。
A. 9:15至11:30
B. 9:15至9:25、9:30至11:30
C. 9:20至11:30
D. 9:20至9:25、9:30至11:30
55. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ）。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
56. 證券公司通過計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)，這種報(bào)價(jià)方式是（ ）。
A. 口頭報(bào)價(jià)
B. 書面報(bào)價(jià)
C. 電腦報(bào)價(jià)
D. 間接報(bào)價(jià)
57. （ ）不屬于交易方面的費(fèi)用和稅收。
A. 印花稅
B. 傭金
C. 承銷費(fèi)
D. 過戶費(fèi)
58. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件之一是：依法設(shè)立且滿（ ）。
A. 半年
B. 1年
C. 1年半
D. 2年
59. 根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，可分為（ ）。
A. 普通席位和特別席位
B. 有形席位和無形席位
C. 代理席位和自營席位
D. A股席位和B股席位
60. 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請開設(shè)的參與者（ ）進(jìn)行證券交易。
A. 資金賬戶
B. 交易業(yè)務(wù)單元
C. 管理權(quán)限
D. 經(jīng)營證書
A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
42. （ ）是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A. 全價(jià)交易
B. 凈價(jià)交易
C. 差價(jià)交易
D. 市場價(jià)交易
43. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ）以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
44. 對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：日換手率達(dá)到20%的前（ ）股票（基金）。
A. 7只
B. 5只
C. 3只
D. 2只
45. 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中的（ ）是錯誤的。
A. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
46. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息（ ）結(jié)息一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
47. 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ）。
A. 無效委托指令
B. 一個(gè)月有效委托指令
C. 當(dāng)日有效委托指令
D. 一周有效委托指令
48.（ ）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A. 董事會
B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D. 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
49. 自客戶和證券公司雙方簽訂合同之日起，甲方（客戶）對乙方（證券公司）“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。（ ）為信托生效日。
A. 融資融券實(shí)際操作日
B. 信托成立日
C. 簽訂合同次日
D. 甲方與乙方自行約定日
50. 融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于（ ）。
A. 2億元
B. 5億元
C. 8億元
D. 10億元
51. 按照深圳市場結(jié)算模式，中國結(jié)算深圳分公司在每月的（ ）交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金明細(xì)數(shù)據(jù)。
A. 第5個(gè)
B. 第3個(gè)
C. 第2個(gè)
D. 第1個(gè)
52. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A. 1年
B. 6個(gè)月
C. 5個(gè)月
D. 3個(gè)月
53. 證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定每月向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況，其中包括：對全體客戶和前（ ）客戶的融資、融券余額。
A. 3名
B. 5名
C. 8名
D. 10名
54. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）、13:00至15:00。
A. 9:15至11:30
B. 9:15至9:25、9:30至11:30
C. 9:20至11:30
D. 9:20至9:25、9:30至11:30
55. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ）。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
56. 證券公司通過計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)，這種報(bào)價(jià)方式是（ ）。
A. 口頭報(bào)價(jià)
B. 書面報(bào)價(jià)
C. 電腦報(bào)價(jià)
D. 間接報(bào)價(jià)
57. （ ）不屬于交易方面的費(fèi)用和稅收。
A. 印花稅
B. 傭金
C. 承銷費(fèi)
D. 過戶費(fèi)
58. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件之一是：依法設(shè)立且滿（ ）。
A. 半年
B. 1年
C. 1年半
D. 2年
59. 根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，可分為（ ）。
A. 普通席位和特別席位
B. 有形席位和無形席位
C. 代理席位和自營席位
D. A股席位和B股席位
60. 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請開設(shè)的參與者（ ）進(jìn)行證券交易。
A. 資金賬戶
B. 交易業(yè)務(wù)單元
C. 管理權(quán)限
D. 經(jīng)營證書