21. 清算是交收的（ ）。
A. 基礎(chǔ)
B. 保證
C. 后續(xù)
D. 完成
22. 目前我國(guó)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（ ）。
A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B. 上海證券交易所
C. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D. 深圳證券交易所
23. 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算低結(jié)算備付金限額，將涉及（ ）等項(xiàng)目。
A. 上月證券買入金額
B. 上月證券賣出金額
C. 上月交易天數(shù)
D. 低結(jié)算備付金比例
24. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
A. 買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
B. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行
C. 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收
D. T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回
25. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元
B. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，單位為手，1手為1000元面額
C. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D. 在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止
26. 下面（ ）屬于證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中操縱市場(chǎng)的具體行為。
A. 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D. 單獨(dú)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
27. 在證券交易所市場(chǎng)，ETF的認(rèn)購(gòu)方式可分（ ）。
A. 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B. 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C. 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D. 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
28. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。
A. 客戶優(yōu)先原則
B. 做市商優(yōu)先原則
C. 經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
D. 發(fā)行人優(yōu)先原則
29. 機(jī)構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請(qǐng)，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括（ ）等。
A. 公司章程
B. 法人代表授權(quán)書
C. 法人代表證明書
D. 法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明
30. 對(duì)于業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，以下選項(xiàng)是正確的有：（ ）。
A. 對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
B. 對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
C. 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D. 對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100％
31. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（ ）。
A. 現(xiàn)金
B. 股票
C. 債券
D. 證券投資基金
32. 限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括（ ）買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。
A. 申報(bào)類型
B. 證券賬號(hào)
C. 證券代碼
D. 席位代碼
33. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容有（ ）等。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 政策風(fēng)險(xiǎn)
D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
34. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量的規(guī)定是（ ）。
A. 回購(gòu)交易數(shù)額大為債券面額1000萬元
B. 回購(gòu)交易數(shù)額小為債券面額10萬元
C. 交易單位為債券面額1萬元
D. 交易單位為債券面額10萬元
35. 關(guān)于申報(bào)時(shí)間，下列說法正確的有（ ）。
A. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B. 每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C. 深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00
D. 每個(gè)交易日9:25～9:30，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理
36. 在債券交易中，對(duì)于傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，目前上海證券交易所實(shí)行不超過成交金額的0.02%（起點(diǎn)1元）的品種有（ ）。
A. 國(guó)債交易
B. 可轉(zhuǎn)換公司債券交易
C. 債券質(zhì)押式回購(gòu)
D. 債券買斷式回購(gòu)
37. 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）等。
A. 證券交易席位
B. 新成交價(jià)格
C. 當(dāng)日高成交價(jià)格
D. 當(dāng)日低成交價(jià)格
38. 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，我國(guó)證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（ ）。
A. 證券投資咨詢
B. 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
C. 證券資產(chǎn)管理
D. 股票發(fā)行的保薦
39. 在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上，債券詢價(jià)交易方式包括（ ）等步驟。
A. 自主報(bào)價(jià)
B. 格式化詢價(jià)
C. 確認(rèn)成交
D. 實(shí)物券交割
40. 證券交易所會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A. 辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B. 報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C. 負(fù)責(zé)組織和安排證券交易所就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行的各類培訓(xùn)
D. 協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等
A. 基礎(chǔ)
B. 保證
C. 后續(xù)
D. 完成
22. 目前我國(guó)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（ ）。
A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B. 上海證券交易所
C. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D. 深圳證券交易所
23. 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算低結(jié)算備付金限額，將涉及（ ）等項(xiàng)目。
A. 上月證券買入金額
B. 上月證券賣出金額
C. 上月交易天數(shù)
D. 低結(jié)算備付金比例
24. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
A. 買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
B. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行
C. 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收
D. T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回
25. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元
B. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，單位為手，1手為1000元面額
C. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D. 在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止
26. 下面（ ）屬于證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中操縱市場(chǎng)的具體行為。
A. 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D. 單獨(dú)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
27. 在證券交易所市場(chǎng)，ETF的認(rèn)購(gòu)方式可分（ ）。
A. 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B. 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C. 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D. 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
28. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。
A. 客戶優(yōu)先原則
B. 做市商優(yōu)先原則
C. 經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
D. 發(fā)行人優(yōu)先原則
29. 機(jī)構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請(qǐng)，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括（ ）等。
A. 公司章程
B. 法人代表授權(quán)書
C. 法人代表證明書
D. 法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明
30. 對(duì)于業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，以下選項(xiàng)是正確的有：（ ）。
A. 對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
B. 對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
C. 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D. 對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100％
31. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（ ）。
A. 現(xiàn)金
B. 股票
C. 債券
D. 證券投資基金
32. 限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括（ ）買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。
A. 申報(bào)類型
B. 證券賬號(hào)
C. 證券代碼
D. 席位代碼
33. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容有（ ）等。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 政策風(fēng)險(xiǎn)
D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
34. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量的規(guī)定是（ ）。
A. 回購(gòu)交易數(shù)額大為債券面額1000萬元
B. 回購(gòu)交易數(shù)額小為債券面額10萬元
C. 交易單位為債券面額1萬元
D. 交易單位為債券面額10萬元
35. 關(guān)于申報(bào)時(shí)間，下列說法正確的有（ ）。
A. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B. 每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C. 深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00
D. 每個(gè)交易日9:25～9:30，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理
36. 在債券交易中，對(duì)于傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，目前上海證券交易所實(shí)行不超過成交金額的0.02%（起點(diǎn)1元）的品種有（ ）。
A. 國(guó)債交易
B. 可轉(zhuǎn)換公司債券交易
C. 債券質(zhì)押式回購(gòu)
D. 債券買斷式回購(gòu)
37. 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）等。
A. 證券交易席位
B. 新成交價(jià)格
C. 當(dāng)日高成交價(jià)格
D. 當(dāng)日低成交價(jià)格
38. 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，我國(guó)證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（ ）。
A. 證券投資咨詢
B. 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
C. 證券資產(chǎn)管理
D. 股票發(fā)行的保薦
39. 在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上，債券詢價(jià)交易方式包括（ ）等步驟。
A. 自主報(bào)價(jià)
B. 格式化詢價(jià)
C. 確認(rèn)成交
D. 實(shí)物券交割
40. 證券交易所會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A. 辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B. 報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C. 負(fù)責(zé)組織和安排證券交易所就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行的各類培訓(xùn)
D. 協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等