21. 以下選項(xiàng)中，（ ）不符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)通過專用的自營(yíng)席位進(jìn)行
B. 自營(yíng)賬戶不得借給他人使用
C. 應(yīng)由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算
D. 公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營(yíng)賬戶中提取
22. 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，新上市國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為：計(jì)算參考價(jià)乘以（ ）再除以100。
A. 90%
B. 93%
C. 95%
D. 97%
23. 下列的（ ）具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 認(rèn)股權(quán)證
24. 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（ ）。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
25. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
26. （ ）滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A. T-1
B. T
C. T+1
D. T+3
27. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（ ）。
A. 證券賬戶
B. 特殊證券
C. 特定價(jià)格的證券
D. 證券的價(jià)格
28. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A. “證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱”
C. “資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”
29. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（ ）。
A. 開立保證金賬戶
B. 銀行擔(dān)保
C. 開立證券賬戶
D. 獲得合法證明
30.（ ）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B. 融券專用證券賬戶
C. 融資專用資金賬戶
D. 信用交易證券交收賬戶
31. 證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ）。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
32. 證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（ ），但按中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
33. 一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（ ）交易契約行為。
A. 一次
B. 三次
C. 四次
D. 二次
34. 在約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系方面，對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)的處分，（ ）。
A. 登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
B. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
C. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
D. 證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
35. 回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（ ）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算公司
C. 交易所
D. 債券發(fā)行者
36. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
37. 證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、（ ）、退出登記等。
A. 證券法人登記
B. 投資者登記
C. 變更登記
D. 進(jìn)入登記
38. 證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（ ）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。
A. 當(dāng)日
B. 次日
C. 第三日
D. 當(dāng)月末
39. 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，（ ）為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 登記結(jié)算公司
D. 存管銀行
40. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票（基金）單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A. 1萬股（份）
B. 10萬股（份）
C. 100萬股（份）
D. 1000萬股（份）
A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)通過專用的自營(yíng)席位進(jìn)行
B. 自營(yíng)賬戶不得借給他人使用
C. 應(yīng)由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算
D. 公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營(yíng)賬戶中提取
22. 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，新上市國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為：計(jì)算參考價(jià)乘以（ ）再除以100。
A. 90%
B. 93%
C. 95%
D. 97%
23. 下列的（ ）具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 認(rèn)股權(quán)證
24. 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（ ）。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
25. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
26. （ ）滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A. T-1
B. T
C. T+1
D. T+3
27. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（ ）。
A. 證券賬戶
B. 特殊證券
C. 特定價(jià)格的證券
D. 證券的價(jià)格
28. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A. “證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱”
C. “資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”
29. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（ ）。
A. 開立保證金賬戶
B. 銀行擔(dān)保
C. 開立證券賬戶
D. 獲得合法證明
30.（ ）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B. 融券專用證券賬戶
C. 融資專用資金賬戶
D. 信用交易證券交收賬戶
31. 證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ）。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
32. 證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（ ），但按中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
33. 一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（ ）交易契約行為。
A. 一次
B. 三次
C. 四次
D. 二次
34. 在約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系方面，對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)的處分，（ ）。
A. 登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
B. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
C. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
D. 證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
35. 回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（ ）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算公司
C. 交易所
D. 債券發(fā)行者
36. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
37. 證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、（ ）、退出登記等。
A. 證券法人登記
B. 投資者登記
C. 變更登記
D. 進(jìn)入登記
38. 證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（ ）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。
A. 當(dāng)日
B. 次日
C. 第三日
D. 當(dāng)月末
39. 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，（ ）為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 登記結(jié)算公司
D. 存管銀行
40. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票（基金）單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A. 1萬股（份）
B. 10萬股（份）
C. 100萬股（份）
D. 1000萬股（份）