21. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（ ）。
A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶
B. 證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬
C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行
D. 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息
22. 在證券交易所掛牌交易的（ ）是證券公司自營業(yè)務買賣的對象。
A. 人民幣普通股
B. 證券投資基金
C. 權(quán)證
D. 國債
23. 以下選項符合證券自營業(yè)務運作管理要求的是（ ）。
A. 建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄
B. 應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制
C. 由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度
D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
24. 常見的內(nèi)幕交易包括（ ）。
A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易
D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
25. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括（ ）。
A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排
B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控
C. 已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度
D. 具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
26. 證券公司應當按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（ ）。
A. 從事證券交易時間
B. 從事證券交易地點
C. 賬戶狀態(tài)
D. 信譽狀況
27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化
B. 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關(guān)方案
D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
28. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的種類主要有（ ）。
A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
29. 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（ ）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A. 及時
B. 真實
B. 準確
D. 完整
30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的基本原則包括（ ）。
A. 應當與自營業(yè)務統(tǒng)一操作，以防范市場風險
B. 應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
C. 應當建立健全風險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開
D. 應當依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
31. 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（ ）。
A. 對手方價格申報
B. 本方價格申報
C. 5檔即時成交剩余撤銷申報
D. 即時成交剩余撤銷申報
32. 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（ ）。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
33. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（ ）。
A. 首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）
B. 增發(fā)上市的股票
C. 暫停上市后恢復上市的股票
D. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形
34. 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（ ）等材料。
A. 本人身份證明原件及復印件
B. 本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件
C. 填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》
D. 專用于信用交易的銀行卡
35. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（ ）。
A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
C. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易
D. 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報
36. 關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（ ）。
A. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
B. 融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
C. 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%
D. 融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
37. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（ ）。
A. 最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B. 最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C. 上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D. 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內(nèi)不能恢復正常
38. 我國證券登記結(jié)算公司應履行的職能包括（ ）等。
A. 結(jié)算賬戶的設立
B. 證券的存管和過戶
C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務
39. 證券市場流動性包含兩方面的要求（ ）。
A. 成交速度
B. 成交價格
C. 波動性
D. 持續(xù)性
40. 證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（ ）紀律處分措施。
A. 在會員范圍內(nèi)通報批評
B. 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責
C. 暫停或者限制交易
D. 取消交易權(quán)限或取消會員資格
A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶
B. 證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬
C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行
D. 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息
22. 在證券交易所掛牌交易的（ ）是證券公司自營業(yè)務買賣的對象。
A. 人民幣普通股
B. 證券投資基金
C. 權(quán)證
D. 國債
23. 以下選項符合證券自營業(yè)務運作管理要求的是（ ）。
A. 建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄
B. 應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制
C. 由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度
D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
24. 常見的內(nèi)幕交易包括（ ）。
A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易
D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
25. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括（ ）。
A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排
B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控
C. 已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度
D. 具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
26. 證券公司應當按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（ ）。
A. 從事證券交易時間
B. 從事證券交易地點
C. 賬戶狀態(tài)
D. 信譽狀況
27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化
B. 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關(guān)方案
D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
28. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的種類主要有（ ）。
A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
29. 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（ ）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A. 及時
B. 真實
B. 準確
D. 完整
30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的基本原則包括（ ）。
A. 應當與自營業(yè)務統(tǒng)一操作，以防范市場風險
B. 應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
C. 應當建立健全風險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開
D. 應當依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
31. 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（ ）。
A. 對手方價格申報
B. 本方價格申報
C. 5檔即時成交剩余撤銷申報
D. 即時成交剩余撤銷申報
32. 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（ ）。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
33. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（ ）。
A. 首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）
B. 增發(fā)上市的股票
C. 暫停上市后恢復上市的股票
D. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形
34. 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（ ）等材料。
A. 本人身份證明原件及復印件
B. 本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件
C. 填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》
D. 專用于信用交易的銀行卡
35. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（ ）。
A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
C. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易
D. 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報
36. 關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（ ）。
A. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
B. 融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
C. 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%
D. 融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
37. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（ ）。
A. 最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B. 最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C. 上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D. 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內(nèi)不能恢復正常
38. 我國證券登記結(jié)算公司應履行的職能包括（ ）等。
A. 結(jié)算賬戶的設立
B. 證券的存管和過戶
C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務
39. 證券市場流動性包含兩方面的要求（ ）。
A. 成交速度
B. 成交價格
C. 波動性
D. 持續(xù)性
40. 證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（ ）紀律處分措施。
A. 在會員范圍內(nèi)通報批評
B. 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責
C. 暫停或者限制交易
D. 取消交易權(quán)限或取消會員資格