41 證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（ ）
A 客戶(hù)需求調(diào)查
B 對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
C 對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
D 客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新
42 上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（ ）
A 股東大會(huì)同意本次配股的決議
B 法律意見(jiàn)書(shū)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函
D 配股說(shuō)明書(shū)
E 配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)
43 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（ ）
A 通常交易量較小
B 僅為債券買(mǎi)賣(mài)
C 費(fèi)時(shí)較多
D 比較集中
44 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（ ）
A 設(shè)備備份
B 資料備份
C 程序與步驟
D 通訊聯(lián)絡(luò)
45 我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（ ）
A 固定資產(chǎn)投資
B 調(diào)劑寸頭
C 期貨市場(chǎng)投資
D 股本投資
46 （ ）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為
A 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格的行為
B 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近 方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
D 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
47 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（ ）
A 比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B 財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C 比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D 會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E 審計(jì)意見(jiàn)
48 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（ ） （ ）和（ ）等方面的內(nèi)容
A 事先預(yù)警
B 實(shí)時(shí)監(jiān)控
C 事后監(jiān)查
D 行業(yè)檢查
49 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（ ）
A 證券回購(gòu)的券種
B 證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
50 在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有________
A．利率期貨
B． 國(guó)債期貨
C． 股票價(jià)格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨
51 將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）特點(diǎn)決定的
A 收益性
B 信譽(yù)高
C 流動(dòng)性好
D 流通規(guī)模大
52 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ）
A 出納差錯(cuò)
B 交易差錯(cuò)
C 事故性差錯(cuò)
D 責(zé)任性差錯(cuò)
53 證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（ ）
A 提供證券交易行情
B 提供電話委托 自助委托等非柜臺(tái)委托方式
C 提供合法的信息咨詢(xún)服務(wù)
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
54 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（ ）項(xiàng)目
A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款
55 證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（ ）
A 規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則
B 明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
C 提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求
D 制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德
56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ）
A 當(dāng)面委托
B 代理委托
C 電話委托
D 函電委托
E 自助委托
57 證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（ ）
A 交易手段高效化
B 服務(wù)功能自動(dòng)化
C 信息管理智能化
D 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
58 債券回購(gòu)交易對(duì)各類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)它來(lái)達(dá)到（ ）和加強(qiáng)資產(chǎn)管理的目的
A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
B 調(diào)劑頭寸
C 套期保值
D 增加資金供應(yīng)
59 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（ ）等方式從事證券回購(gòu)交易
A 租券
B 借券
C 自有債券
D 轉(zhuǎn)債
60 下面的陳述中（ ） 是正確的
A 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
D 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
A 客戶(hù)需求調(diào)查
B 對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
C 對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
D 客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新
42 上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（ ）
A 股東大會(huì)同意本次配股的決議
B 法律意見(jiàn)書(shū)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函
D 配股說(shuō)明書(shū)
E 配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)
43 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（ ）
A 通常交易量較小
B 僅為債券買(mǎi)賣(mài)
C 費(fèi)時(shí)較多
D 比較集中
44 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（ ）
A 設(shè)備備份
B 資料備份
C 程序與步驟
D 通訊聯(lián)絡(luò)
45 我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（ ）
A 固定資產(chǎn)投資
B 調(diào)劑寸頭
C 期貨市場(chǎng)投資
D 股本投資
46 （ ）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為
A 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格的行為
B 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近 方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
D 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
47 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（ ）
A 比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B 財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C 比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D 會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E 審計(jì)意見(jiàn)
48 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（ ） （ ）和（ ）等方面的內(nèi)容
A 事先預(yù)警
B 實(shí)時(shí)監(jiān)控
C 事后監(jiān)查
D 行業(yè)檢查
49 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（ ）
A 證券回購(gòu)的券種
B 證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
50 在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有________
A．利率期貨
B． 國(guó)債期貨
C． 股票價(jià)格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨
51 將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）特點(diǎn)決定的
A 收益性
B 信譽(yù)高
C 流動(dòng)性好
D 流通規(guī)模大
52 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ）
A 出納差錯(cuò)
B 交易差錯(cuò)
C 事故性差錯(cuò)
D 責(zé)任性差錯(cuò)
53 證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（ ）
A 提供證券交易行情
B 提供電話委托 自助委托等非柜臺(tái)委托方式
C 提供合法的信息咨詢(xún)服務(wù)
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
54 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（ ）項(xiàng)目
A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款
55 證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（ ）
A 規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則
B 明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
C 提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求
D 制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德
56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ）
A 當(dāng)面委托
B 代理委托
C 電話委托
D 函電委托
E 自助委托
57 證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（ ）
A 交易手段高效化
B 服務(wù)功能自動(dòng)化
C 信息管理智能化
D 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
58 債券回購(gòu)交易對(duì)各類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)它來(lái)達(dá)到（ ）和加強(qiáng)資產(chǎn)管理的目的
A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
B 調(diào)劑頭寸
C 套期保值
D 增加資金供應(yīng)
59 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（ ）等方式從事證券回購(gòu)交易
A 租券
B 借券
C 自有債券
D 轉(zhuǎn)債
60 下面的陳述中（ ） 是正確的
A 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
D 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)