第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計(jì)30分)
1 證券交易所競價(jià)的結(jié)果有（ ）的可能
A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交
2 證券經(jīng)紀(jì)商有（ ）作用
A 充當(dāng)證券買賣的媒介
B 代替客戶進(jìn)行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務(wù)
3 現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（ ）
A 拍賣競價(jià)
B 招標(biāo)競價(jià)
C 集合競價(jià)
D 連續(xù)競價(jià)
4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ）
A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金
5 三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（ ）
A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C 代理銀行考試大收集整理
D 異地資金集中清算中心
E 投資者
6 清算 交割 交收中的禁止行為包括（ ）
A 資金透支
B 提取存款
C 實(shí)物券欠庫
D 交收指令對(duì)盤
7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（ ）
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
8 下面的（ ）屬于證券交易
A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易
9 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員
A 發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C 通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會(huì)計(jì)師
10 投資者委托買賣證券時(shí)要支付（ ）
A 委托手續(xù)費(fèi)
B 傭金
C 過戶費(fèi)
D 印花稅
15 在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（ ）
A 產(chǎn)生成交量
B 買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
C 買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交
D 買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
E 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)位
16 集合競價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（ ）條件
A 成交量
B 買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同
C 高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交
17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（ ）
A 公開
B 公平
C 公正
D 誠實(shí)信用
18 債券交易的主要品種有（ ）
A 個(gè)人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券
19 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（ ）等方面
A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C 壞賬準(zhǔn)備
D 崗位責(zé)任制
20 現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（ ）
A 拍賣競價(jià)
B 招標(biāo)競價(jià)
C 集合競價(jià)
D 連續(xù)競價(jià)
1 證券交易所競價(jià)的結(jié)果有（ ）的可能
A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交
2 證券經(jīng)紀(jì)商有（ ）作用
A 充當(dāng)證券買賣的媒介
B 代替客戶進(jìn)行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務(wù)
3 現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（ ）
A 拍賣競價(jià)
B 招標(biāo)競價(jià)
C 集合競價(jià)
D 連續(xù)競價(jià)
4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ）
A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金
5 三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（ ）
A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C 代理銀行考試大收集整理
D 異地資金集中清算中心
E 投資者
6 清算 交割 交收中的禁止行為包括（ ）
A 資金透支
B 提取存款
C 實(shí)物券欠庫
D 交收指令對(duì)盤
7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（ ）
A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
8 下面的（ ）屬于證券交易
A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易
9 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員
A 發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C 通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會(huì)計(jì)師
10 投資者委托買賣證券時(shí)要支付（ ）
A 委托手續(xù)費(fèi)
B 傭金
C 過戶費(fèi)
D 印花稅
15 在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（ ）
A 產(chǎn)生成交量
B 買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
C 買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交
D 買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
E 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)位
16 集合競價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（ ）條件
A 成交量
B 買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同
C 高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交
17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（ ）
A 公開
B 公平
C 公正
D 誠實(shí)信用
18 債券交易的主要品種有（ ）
A 個(gè)人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券
19 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（ ）等方面
A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C 壞賬準(zhǔn)備
D 崗位責(zé)任制
20 現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（ ）
A 拍賣競價(jià)
B 招標(biāo)競價(jià)
C 集合競價(jià)
D 連續(xù)競價(jià)