41、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 ( )
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
42、 對證券回購的交易單位，正確的有 ( )
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有 ( )
A、 符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )
A、 在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )
A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為 ( )
A、 出納差錯
B、 交易差錯
C、 事故性差錯
D、 責任性差錯
E、 技術(shù)性差錯
47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有 ( )
A、 按工作職責確定責任人
B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟損失
D、 撤消責任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴重的應(yīng)給予紀律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險、降低損失原則
C、 維護社會安定原則
D、 及時報告、處置原則
E、 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )
A、 自助委托中斷
B、 遠程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )
A、 分賬管理
B、 計息
C、 對賬
D、 嚴禁信用交易
E、 存取款自由
51、 證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )
A、 財務(wù)收入管理
B、 財務(wù)支出管理
C、 投資收益管理
D、 財務(wù)成本管理
E、 費用管理
52、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )
A、“誰主管誰負責”原則
B、“快速反應(yīng)”原則
C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點保護”原則
E、“依法辦事”原則
53、 證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為 ( )
A、 市場風(fēng)險
B、 政策風(fēng)險
C、 證券自營風(fēng)險
D、 管理風(fēng)險
E、 證券經(jīng)紀風(fēng)險
54、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有 ( )
A、 市場風(fēng)險
B、 違約風(fēng)險
C、 公司風(fēng)險
D、 經(jīng)營管理風(fēng)險
E、 政策法律風(fēng)險
55、 證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有 ( )
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 漲跌停板制度
C、 強行平倉制度
D、 風(fēng)險準備金制度
E、 壞賬準備制度
56、 證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )
A、 內(nèi)部監(jiān)察原則
B、 外部防范原則
C、 重點防范原則
D、 綜合防范原則
E、 系統(tǒng)防范原則
57、 對交易差錯風(fēng)險防范的措施有 ( )
A、 嚴格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴格內(nèi)部管理
D、 提高差錯或糾紛的處理效率
E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
58、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )
A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率
B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理考試大收集整理
D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )
A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理
60、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有 ( )
A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度
B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結(jié)算的軋差
C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
E、 若標準券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
42、 對證券回購的交易單位，正確的有 ( )
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有 ( )
A、 符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )
A、 在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )
A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為 ( )
A、 出納差錯
B、 交易差錯
C、 事故性差錯
D、 責任性差錯
E、 技術(shù)性差錯
47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有 ( )
A、 按工作職責確定責任人
B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟損失
D、 撤消責任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴重的應(yīng)給予紀律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險、降低損失原則
C、 維護社會安定原則
D、 及時報告、處置原則
E、 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )
A、 自助委托中斷
B、 遠程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )
A、 分賬管理
B、 計息
C、 對賬
D、 嚴禁信用交易
E、 存取款自由
51、 證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )
A、 財務(wù)收入管理
B、 財務(wù)支出管理
C、 投資收益管理
D、 財務(wù)成本管理
E、 費用管理
52、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )
A、“誰主管誰負責”原則
B、“快速反應(yīng)”原則
C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點保護”原則
E、“依法辦事”原則
53、 證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為 ( )
A、 市場風(fēng)險
B、 政策風(fēng)險
C、 證券自營風(fēng)險
D、 管理風(fēng)險
E、 證券經(jīng)紀風(fēng)險
54、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有 ( )
A、 市場風(fēng)險
B、 違約風(fēng)險
C、 公司風(fēng)險
D、 經(jīng)營管理風(fēng)險
E、 政策法律風(fēng)險
55、 證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有 ( )
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 漲跌停板制度
C、 強行平倉制度
D、 風(fēng)險準備金制度
E、 壞賬準備制度
56、 證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )
A、 內(nèi)部監(jiān)察原則
B、 外部防范原則
C、 重點防范原則
D、 綜合防范原則
E、 系統(tǒng)防范原則
57、 對交易差錯風(fēng)險防范的措施有 ( )
A、 嚴格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴格內(nèi)部管理
D、 提高差錯或糾紛的處理效率
E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
58、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )
A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率
B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理考試大收集整理
D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )
A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理
60、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有 ( )
A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度
B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結(jié)算的軋差
C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
E、 若標準券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理