21. 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有（ ）。
A. 流動性
B. 穩(wěn)定性
C. 有效性
D. 公正性
22. 下面關于可轉換債券操作流程說法錯誤的是（ ）。
A. 可轉債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉債全部或部分申請轉為發(fā)行公司的股票
B. 同一交易日內(nèi)多次申報轉股的，將合并計算轉股數(shù)量
C. 轉股申報，可以撤單
D. 可轉債的轉股申報優(yōu)先于買賣申報
23. 以下選項中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：（ ）。
A. 客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)向證券公司申報
B. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C. 客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D. 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款
24. 非上市股份有限公司股份報價轉讓與代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在（ ）等方面。
A. 掛牌公司屬性不同
B. 轉讓方式不同
C. 信息披露標準不同
D. 結算方式不同
25. 證券自營業(yè)務的具體含義包括（ ）。
A. 各類證券公司都能從事的證券業(yè)務
B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為
C. 在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D. 必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
26. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）等賬戶。
A. 信用交易資金交收賬戶
B. 融資專用資金賬戶
C. 客戶信用交易擔保資金賬戶
D. 融券專用資金賬戶
27. 關于自營業(yè)務的內(nèi)部控制，以下表述正確的是（ ）。
A. 要建立防火墻制度
B. 要加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C. 應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
28. 我國上海和深圳證券交易所的會員享有（ ）權利。
A. 參加會員大會
B. 有選舉權和被選舉權
C. 對證券交易所事務的提議權
D. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
29. 根據(jù)有關規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司減資、合并、分立的決定
B. 公司的財務主管發(fā)生變動
C. 持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
D. 公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
30. 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有（ ）。
A. 經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本
C. 經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D. 有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
31. 金融期貨的種類主要有（ ）。
A. 單據(jù)期貨
B. 外匯期貨
C. 利率期貨
D. 股權類期貨
32. 我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括（ ）。
A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄
C. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D. 有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列（ ）情形之一的，應改正；拒不改正的，將受處罰。
A. 未經(jīng)批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B. 未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
C. 未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或者履行托管職責
D. 未完成集合資產(chǎn)管理計劃設立即動用客戶參與資金
34. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件包括（ ）等。
A. 證券公司治理結構健全，內(nèi)部控制有效
B. 風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好
C. 有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券
D. 有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案
35. 證券清算、交收業(yè)務主要遵循的原則有（ ）。
A. 凈額清算原則
B. 分級結算原則
C. 錢貨兩清原則
D. 等額清算原則
36. 在債券質押式回購業(yè)務中，正回購方也就是（ ）。
A. 賣出回購方
B. 資金融入方
C. 買入返售方
D. 資金融出方
37. 在融資融券業(yè)務合同中，客戶與證券公司雙方的聲明與保證包括（ ）等。
A. 證券公司具有合法的融資融券交易主體資格
B. 雙方均自愿遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C. 客戶自行承擔融資融券交易的風險和損失
D. 雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法
38. 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ）。
A. 公開
B. 充分
C. 公平
D. 公正
39. 關于證券交易所債券質押式回購業(yè)務，以下說法正確的有（ ）。
A. 以資融券方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S）
B. 在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍
C. 計價單位為每百元資金到期年收益
D. 在上海證券交易所，回購交易每筆申報限量不得超過2萬手
40. 目前，具有全國銀行間債券回購市場代理人資格的機構主要有（ ）。
A. 國有獨資商業(yè)銀行
B. 股份制商業(yè)銀行
C. 所有城市商業(yè)銀行
D. 部分符合條件的城市商業(yè)銀行
A. 流動性
B. 穩(wěn)定性
C. 有效性
D. 公正性
22. 下面關于可轉換債券操作流程說法錯誤的是（ ）。
A. 可轉債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉債全部或部分申請轉為發(fā)行公司的股票
B. 同一交易日內(nèi)多次申報轉股的，將合并計算轉股數(shù)量
C. 轉股申報，可以撤單
D. 可轉債的轉股申報優(yōu)先于買賣申報
23. 以下選項中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：（ ）。
A. 客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)向證券公司申報
B. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C. 客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D. 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款
24. 非上市股份有限公司股份報價轉讓與代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在（ ）等方面。
A. 掛牌公司屬性不同
B. 轉讓方式不同
C. 信息披露標準不同
D. 結算方式不同
25. 證券自營業(yè)務的具體含義包括（ ）。
A. 各類證券公司都能從事的證券業(yè)務
B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為
C. 在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D. 必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
26. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）等賬戶。
A. 信用交易資金交收賬戶
B. 融資專用資金賬戶
C. 客戶信用交易擔保資金賬戶
D. 融券專用資金賬戶
27. 關于自營業(yè)務的內(nèi)部控制，以下表述正確的是（ ）。
A. 要建立防火墻制度
B. 要加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C. 應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
28. 我國上海和深圳證券交易所的會員享有（ ）權利。
A. 參加會員大會
B. 有選舉權和被選舉權
C. 對證券交易所事務的提議權
D. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
29. 根據(jù)有關規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司減資、合并、分立的決定
B. 公司的財務主管發(fā)生變動
C. 持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
D. 公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
30. 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有（ ）。
A. 經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本
C. 經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D. 有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
31. 金融期貨的種類主要有（ ）。
A. 單據(jù)期貨
B. 外匯期貨
C. 利率期貨
D. 股權類期貨
32. 我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括（ ）。
A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄
C. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D. 有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列（ ）情形之一的，應改正；拒不改正的，將受處罰。
A. 未經(jīng)批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B. 未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
C. 未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或者履行托管職責
D. 未完成集合資產(chǎn)管理計劃設立即動用客戶參與資金
34. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件包括（ ）等。
A. 證券公司治理結構健全，內(nèi)部控制有效
B. 風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好
C. 有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券
D. 有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案
35. 證券清算、交收業(yè)務主要遵循的原則有（ ）。
A. 凈額清算原則
B. 分級結算原則
C. 錢貨兩清原則
D. 等額清算原則
36. 在債券質押式回購業(yè)務中，正回購方也就是（ ）。
A. 賣出回購方
B. 資金融入方
C. 買入返售方
D. 資金融出方
37. 在融資融券業(yè)務合同中，客戶與證券公司雙方的聲明與保證包括（ ）等。
A. 證券公司具有合法的融資融券交易主體資格
B. 雙方均自愿遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C. 客戶自行承擔融資融券交易的風險和損失
D. 雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法
38. 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ）。
A. 公開
B. 充分
C. 公平
D. 公正
39. 關于證券交易所債券質押式回購業(yè)務，以下說法正確的有（ ）。
A. 以資融券方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S）
B. 在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍
C. 計價單位為每百元資金到期年收益
D. 在上海證券交易所，回購交易每筆申報限量不得超過2萬手
40. 目前，具有全國銀行間債券回購市場代理人資格的機構主要有（ ）。
A. 國有獨資商業(yè)銀行
B. 股份制商業(yè)銀行
C. 所有城市商業(yè)銀行
D. 部分符合條件的城市商業(yè)銀行