三、判斷題
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性。安全性和收益性。
2.目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
4.對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。
6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。
10.證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11.在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。
14.證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。
15.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。
16.如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19.證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。
21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22.1000元面值的債券稱為1手。
23.我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。
24.市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25.基金的價(jià)格變化單位為0.01元。
26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。
27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
28.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。
29.集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
30.集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。
31.新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。
32.在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。
33.競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34.目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。
36.采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金。過(guò)戶費(fèi)和印花稅。
37.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38.未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)?？荚嚧笫占?BR> 39.在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40.A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
41.只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。
42.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。
43.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
44.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。
45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46.證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%.
47.證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。
48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告。沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49.證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
50.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割。交收。
51.我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。
52.銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)。銀行作出納，各有分工，互助配合。
53.特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54.我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割。交收。
55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。
56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。
57.國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票?；鸬仍诔鲎屓恕Ｊ茏屓酥g變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。
58.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59.每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體。二次交易契約行為。
60.用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
62.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。
63.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其"證券營(yíng)業(yè)許可證"副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。
64.證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65.證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。
66.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
67.證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68.證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見的。客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
69.證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70.證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性。安全性和收益性。
2.目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
4.對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。
6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。
10.證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11.在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。
14.證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。
15.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。
16.如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19.證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。
21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22.1000元面值的債券稱為1手。
23.我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。
24.市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25.基金的價(jià)格變化單位為0.01元。
26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。
27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
28.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。
29.集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
30.集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。
31.新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。
32.在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。
33.競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34.目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。
36.采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金。過(guò)戶費(fèi)和印花稅。
37.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38.未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)?？荚嚧笫占?BR> 39.在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40.A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
41.只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。
42.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。
43.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
44.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。
45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46.證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%.
47.證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。
48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告。沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49.證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
50.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割。交收。
51.我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。
52.銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)。銀行作出納，各有分工，互助配合。
53.特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54.我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割。交收。
55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。
56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。
57.國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票?；鸬仍诔鲎屓恕Ｊ茏屓酥g變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。
58.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59.每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體。二次交易契約行為。
60.用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
62.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。
63.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其"證券營(yíng)業(yè)許可證"副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。
64.證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65.證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。
66.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
67.證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68.證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見的。客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
69.證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70.證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。