46.國(guó)外證券市場(chǎng)一般以_____作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.年收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.到期回購(gòu)價(jià)
47.從____年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
48.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是_____
A.標(biāo)準(zhǔn)的
B.非標(biāo)準(zhǔn)的
C.二者都有
D.一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的
49.不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是
A.7天國(guó)債
B.14天國(guó)債
C.21天國(guó)債
D.28天國(guó)債
50.上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
51.對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是
A.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]
D.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
52.關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是
A.籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B.逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C.有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D.延長(zhǎng)期限不得超過六個(gè)月
53.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A.屬于非法人機(jī)構(gòu)
B.可以承包。租賃方式經(jīng)營(yíng)
C.不得以合資。合作方式設(shè)立
D.未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
54.下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A.證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B.證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券考試大收集營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C.近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55.證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A.提供證券交易行情
B.為客戶辦理資金存取
C.提供合法的信息咨詢
D.提供電話委托。自助委托等非柜臺(tái)委托方式
56.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A.出納差錯(cuò)。交易差錯(cuò)
B.出納差錯(cuò)。事故性差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)。非事故性差錯(cuò)
D.事故性差錯(cuò)。責(zé)任性差錯(cuò)
57.對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A.賠償經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C.無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
58.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)_____的主要場(chǎng)所。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù)
D.以上都是
59.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的_____
A.法人機(jī)構(gòu)
B.子公司
C.法人機(jī)構(gòu)
D.視設(shè)立的手續(xù)而定
60.從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為_____兩類。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
A.年收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.到期回購(gòu)價(jià)
47.從____年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
48.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是_____
A.標(biāo)準(zhǔn)的
B.非標(biāo)準(zhǔn)的
C.二者都有
D.一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的
49.不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是
A.7天國(guó)債
B.14天國(guó)債
C.21天國(guó)債
D.28天國(guó)債
50.上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
51.對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是
A.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]
D.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
52.關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是
A.籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B.逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C.有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D.延長(zhǎng)期限不得超過六個(gè)月
53.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A.屬于非法人機(jī)構(gòu)
B.可以承包。租賃方式經(jīng)營(yíng)
C.不得以合資。合作方式設(shè)立
D.未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
54.下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A.證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B.證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券考試大收集營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C.近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55.證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A.提供證券交易行情
B.為客戶辦理資金存取
C.提供合法的信息咨詢
D.提供電話委托。自助委托等非柜臺(tái)委托方式
56.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A.出納差錯(cuò)。交易差錯(cuò)
B.出納差錯(cuò)。事故性差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)。非事故性差錯(cuò)
D.事故性差錯(cuò)。責(zé)任性差錯(cuò)
57.對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A.賠償經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C.無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
58.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)_____的主要場(chǎng)所。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù)
D.以上都是
59.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的_____
A.法人機(jī)構(gòu)
B.子公司
C.法人機(jī)構(gòu)
D.視設(shè)立的手續(xù)而定
60.從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為_____兩類。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)