一、單選題
1..按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易規(guī)模
B.交易對(duì)象的品種
C.交易性質(zhì)
D.交易場(chǎng)所
答案：B
2..我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.人工報(bào)價(jià)
答案：C
3.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.債權(quán)
B.場(chǎng)外交易
C.基金
D.期權(quán)
答案：C
4.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于( )。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合同制
D.合伙制 考試大
答案：B
5.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定( )。
A.完全一致
B.大致相同
C.有較大差異
D.完全不一致
答案：B
6.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為( )。
A.自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
答案：C
7.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施( )。
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C.壞賬準(zhǔn)備
D.行業(yè)檢查
答案：D
二、多項(xiàng)選擇題
8.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是( )。
A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
答案：ACD
9.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者( )。
A.有買入的權(quán)利
B.有賣出的權(quán)利
C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
答案：ACD
10.我國證券交易所的職能包括( )。
A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則
B.組織監(jiān)督證券交易 考試大論壇
C.管理和公布市場(chǎng)信息
D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司
答案：ABCD
11.在我國，證券交易所會(huì)員享有( )等權(quán)利。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.選舉和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)
D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
答案：ABCD
12.證券登記結(jié)算公司的具體業(yè)務(wù)范圍和職能包括哪些。( )
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.代理證券的還本付息或權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
D.證券持有人名冊(cè)登記
E.上市證券交易的清算和交收
1..按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易規(guī)模
B.交易對(duì)象的品種
C.交易性質(zhì)
D.交易場(chǎng)所
答案：B
2..我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.人工報(bào)價(jià)
答案：C
3.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.債權(quán)
B.場(chǎng)外交易
C.基金
D.期權(quán)
答案：C
4.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于( )。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合同制
D.合伙制 考試大
答案：B
5.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定( )。
A.完全一致
B.大致相同
C.有較大差異
D.完全不一致
答案：B
6.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為( )。
A.自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
答案：C
7.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施( )。
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C.壞賬準(zhǔn)備
D.行業(yè)檢查
答案：D
二、多項(xiàng)選擇題
8.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是( )。
A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
答案：ACD
9.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者( )。
A.有買入的權(quán)利
B.有賣出的權(quán)利
C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
答案：ACD
10.我國證券交易所的職能包括( )。
A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則
B.組織監(jiān)督證券交易 考試大論壇
C.管理和公布市場(chǎng)信息
D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司
答案：ABCD
11.在我國，證券交易所會(huì)員享有( )等權(quán)利。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.選舉和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)
D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
答案：ABCD
12.證券登記結(jié)算公司的具體業(yè)務(wù)范圍和職能包括哪些。( )
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.代理證券的還本付息或權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
D.證券持有人名冊(cè)登記
E.上市證券交易的清算和交收