36．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B．費(fèi)時(shí)少
C．比較分散
D．流動(dòng)性強(qiáng)
38．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對(duì)于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
41．（）不屬于股票交易中的競(jìng)價(jià)方式。
A．口頭競(jìng)價(jià)
B．書面競(jìng)價(jià)
C．電腦競(jìng)價(jià)
D．間接競(jìng)價(jià)
42．包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A．一級(jí)清算模式
B．二級(jí)清算模式
C．三級(jí)清算模式
D．四級(jí)清算模式
43．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
44．從國(guó)際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨
45．標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
46．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
48．在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
49．所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（）。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．基本風(fēng)險(xiǎn)
D．主要風(fēng)險(xiǎn)
50．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)
從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
51．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。
A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
52．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）
A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53．債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
A．個(gè)人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
54．證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55．（）不屬于交易費(fèi)用。
A．委托手續(xù)費(fèi)
B．傭金
C．承銷費(fèi)
D．過戶費(fèi)
56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
58．證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅(jiān)持了解客房原則
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
60．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來說，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）
A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
目前，我國(guó)證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國(guó)債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
70．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。
A．120
B．60
C．90世紀(jì)考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B．費(fèi)時(shí)少
C．比較分散
D．流動(dòng)性強(qiáng)
38．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對(duì)于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
41．（）不屬于股票交易中的競(jìng)價(jià)方式。
A．口頭競(jìng)價(jià)
B．書面競(jìng)價(jià)
C．電腦競(jìng)價(jià)
D．間接競(jìng)價(jià)
42．包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A．一級(jí)清算模式
B．二級(jí)清算模式
C．三級(jí)清算模式
D．四級(jí)清算模式
43．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
44．從國(guó)際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨
45．標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
46．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
48．在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
49．所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（）。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．基本風(fēng)險(xiǎn)
D．主要風(fēng)險(xiǎn)
50．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)
從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
51．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。
A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
52．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）
A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53．債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
A．個(gè)人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
54．證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55．（）不屬于交易費(fèi)用。
A．委托手續(xù)費(fèi)
B．傭金
C．承銷費(fèi)
D．過戶費(fèi)
56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
58．證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅(jiān)持了解客房原則
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
60．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來說，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）
A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
目前，我國(guó)證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國(guó)債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
70．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。
A．120
B．60
C．90世紀(jì)考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150