55。不屬于擔(dān)保證券。
1。保證公司債
2。收益公司債
3。不動產(chǎn)抵押公司債
4。信用公司債
5?？赊D(zhuǎn)換公司債
56。以下哪些機構(gòu)是證券發(fā)行市場的中介機構(gòu)（）。
1。證券承銷商
2。會計審計機構(gòu)
3。律師事務(wù)所
4。投資咨詢公司
5。土地評估機構(gòu)
57。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2。基金收益
3。市場供求狀況
4。基金風(fēng)險
58?；疬\作費主要包括（）等。
1。會計師費
2。律師費
3。秘書工作費
4。買賣有價證券的手續(xù)費
5。召開年會費用
59?；鸸芾砣嗽谟龅剑ǎr，有權(quán)暫停估值。
1?；鹜顿Y所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
2。出現(xiàn)巨額贖回的情形
3。基金投資所涉及的證券因故停牌
4。其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值
60。存托憑證的優(yōu)點為（）。
1。市場容量大、籌資能力強
2。發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
3。減輕公司的利息負(fù)擔(dān)
4。避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
5。解決公司經(jīng)營或財務(wù)上的困難
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇適合的答案，每題0.5分。
55。運作費不列入基金營運成本。
1。正確 2。錯誤
56。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。
1。正確 2。錯誤
57。一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
1。正確 2。錯誤
58。證券經(jīng)營機構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
1。正確 2。錯誤
59。封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。
1。正確 2。錯誤
60。股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
1。正確 2。錯誤
61。認(rèn)股權(quán)證的期限多為3—10年。
1。正確 2。錯誤
62。封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。
1。正確 2。錯誤
63。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營機構(gòu)媒介資金供需活動稱直接融資方式。
1。正確 2。錯誤
64。根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
1。正確 2。錯誤
65。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1。正確 2。錯誤
66。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。1。正確 2。錯誤
67。對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機關(guān)為財政部和中國證監(jiān)會。
1。正確 2。錯誤
68。空頭套期保值，指為回避未來現(xiàn)貨價格下跌的不利風(fēng)險，先行買進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣出以實現(xiàn)套期保值的策略。
1。正確 2。錯誤
69。政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
1。正確 2。錯誤
70?；鸸芾碣M是向投資者直接收取的。
1。正確 2。錯誤
1。永久性不是債券的特征。
1。正確 2。錯誤
2。期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。
1。正確 2。錯誤
3。債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營決策。
1。正確 2。錯誤
4。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。
1。正確 2。錯誤
5。無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。
1。正確 2。錯誤
6。運作費通常是在基金契約中事先確定的。
1。正確 2。錯誤
7。根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。
1。正確 2。錯誤
8?？吹跈?quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
1。正確 2。錯誤
9。投資者衡量基金運作效率的主要依據(jù)是基金管理費的高低。
1。正確 2。錯誤
10。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。
1。正確 2。錯誤
11。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動性，同時又不損害債券發(fā)行人的利益。
1。正確 2。錯誤
12。清算費用按清算時實際支出從基金資產(chǎn)中提取。
1。正確 2。錯誤
13。證券發(fā)行市場有一個固定的場所。
1。正確 2。錯誤
1。保證公司債
2。收益公司債
3。不動產(chǎn)抵押公司債
4。信用公司債
5?？赊D(zhuǎn)換公司債
56。以下哪些機構(gòu)是證券發(fā)行市場的中介機構(gòu)（）。
1。證券承銷商
2。會計審計機構(gòu)
3。律師事務(wù)所
4。投資咨詢公司
5。土地評估機構(gòu)
57。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2。基金收益
3。市場供求狀況
4。基金風(fēng)險
58?；疬\作費主要包括（）等。
1。會計師費
2。律師費
3。秘書工作費
4。買賣有價證券的手續(xù)費
5。召開年會費用
59?；鸸芾砣嗽谟龅剑ǎr，有權(quán)暫停估值。
1?；鹜顿Y所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
2。出現(xiàn)巨額贖回的情形
3。基金投資所涉及的證券因故停牌
4。其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值
60。存托憑證的優(yōu)點為（）。
1。市場容量大、籌資能力強
2。發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
3。減輕公司的利息負(fù)擔(dān)
4。避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
5。解決公司經(jīng)營或財務(wù)上的困難
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇適合的答案，每題0.5分。
55。運作費不列入基金營運成本。
1。正確 2。錯誤
56。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。
1。正確 2。錯誤
57。一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
1。正確 2。錯誤
58。證券經(jīng)營機構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
1。正確 2。錯誤
59。封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。
1。正確 2。錯誤
60。股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
1。正確 2。錯誤
61。認(rèn)股權(quán)證的期限多為3—10年。
1。正確 2。錯誤
62。封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。
1。正確 2。錯誤
63。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營機構(gòu)媒介資金供需活動稱直接融資方式。
1。正確 2。錯誤
64。根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
1。正確 2。錯誤
65。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1。正確 2。錯誤
66。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。1。正確 2。錯誤
67。對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機關(guān)為財政部和中國證監(jiān)會。
1。正確 2。錯誤
68。空頭套期保值，指為回避未來現(xiàn)貨價格下跌的不利風(fēng)險，先行買進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣出以實現(xiàn)套期保值的策略。
1。正確 2。錯誤
69。政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
1。正確 2。錯誤
70?；鸸芾碣M是向投資者直接收取的。
1。正確 2。錯誤
1。永久性不是債券的特征。
1。正確 2。錯誤
2。期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。
1。正確 2。錯誤
3。債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營決策。
1。正確 2。錯誤
4。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。
1。正確 2。錯誤
5。無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。
1。正確 2。錯誤
6。運作費通常是在基金契約中事先確定的。
1。正確 2。錯誤
7。根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。
1。正確 2。錯誤
8?？吹跈?quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
1。正確 2。錯誤
9。投資者衡量基金運作效率的主要依據(jù)是基金管理費的高低。
1。正確 2。錯誤
10。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。
1。正確 2。錯誤
11。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動性，同時又不損害債券發(fā)行人的利益。
1。正確 2。錯誤
12。清算費用按清算時實際支出從基金資產(chǎn)中提取。
1。正確 2。錯誤
13。證券發(fā)行市場有一個固定的場所。
1。正確 2。錯誤