證券公司為了防范風(fēng)險(xiǎn)，在人事、業(yè)務(wù)等方面都有專門規(guī)定。下列行為不符合規(guī)定的是()
A，某人在上海證券交易所工作，于1998年因違紀(jì)行為被開(kāi)除，2003年進(jìn)入某證券公司任職。
B，某綜合類證券公司將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)上分開(kāi)，但人員未分開(kāi)。
C，某證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶交付的證券和資金按戶分帳管理。
D，某證券公司為客戶融資50%，以幫助客戶完成交易
E，某經(jīng)紀(jì)類證券公司于2004年5月為某化工廠承銷股票
答案：ABDE
解析：因違紀(jì)違法行為被交易所開(kāi)除的從業(yè)人員不得被招聘為證券公司的從業(yè)人員;綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)上、人員都分開(kāi);證券公司不得為客戶融資或融券交易;經(jīng)紀(jì)類證券公司不得從事承銷業(yè)務(wù)。
A，某人在上海證券交易所工作，于1998年因違紀(jì)行為被開(kāi)除，2003年進(jìn)入某證券公司任職。
B，某綜合類證券公司將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)上分開(kāi)，但人員未分開(kāi)。
C，某證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶交付的證券和資金按戶分帳管理。
D，某證券公司為客戶融資50%，以幫助客戶完成交易
E，某經(jīng)紀(jì)類證券公司于2004年5月為某化工廠承銷股票
答案：ABDE
解析：因違紀(jì)違法行為被交易所開(kāi)除的從業(yè)人員不得被招聘為證券公司的從業(yè)人員;綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)上、人員都分開(kāi);證券公司不得為客戶融資或融券交易;經(jīng)紀(jì)類證券公司不得從事承銷業(yè)務(wù)。