（5）關于上市公司股票暫停上市的如下意見中，哪些不符合我國法律的規(guī)定？
A上市公司財務報告作虛假記載，構成股票暫停上市的原因。
B上市公司最近二年連續(xù)虧損的，應當暫停其股票上市。
C決定公司股票暫停上市的機構只能是國務院證券監(jiān)督管理機構。
D證券交易所經國務院證券監(jiān)督管理機構授權，可以決定公司股票暫停上市。
（6）SW上市公司已發(fā)行股份100萬股。以下是證券交易所發(fā)生的四起買賣SW股票的事件。其中哪些違反了《證券法》的規(guī)定？
A甲于6月8日10時，在持有該股票3萬股的情況下，購進1萬股。同日15時，再次購進5000股。
B乙于6月8日11時，在持有該股票3.5萬股的情況下，購進1.5萬股。次日9時，賣出1萬股。
C丙乙于6月8日14時，在持有該股票4萬股的情況下，購進1萬股。6月10日16時，購進5000股。
D丁乙于6月8日15時，在持有該股票2.5萬股的情況下，購進1.5萬股。次日14時，賣出1萬股。
五、案例題
1.1998年8月，甲公司與其他4家公司發(fā)起設立一家股份有限公司，共同作為發(fā)起人，經省政府批準，獲得公司登記，該股份有限公司的注冊資本4000萬元，5個發(fā)起人總共認購公司股份的25%計1000萬元，其中甲公司認購股份500萬元。公司自成立后生產經營情況良好，公司兩年一直保持盈利。但是甲公司的生產經營情況卻不盡人意，要引進設備和上新的生產線尚缺少300萬資金，為了取得資金渡過難關，2000年11月甲公司向公司董事會提出轉讓自己的300萬元股份，董事會認為甲公司對公司的設立作了大量的工作，現(xiàn)在自身有困難，應當體諒，遂做出決議同意甲公司轉讓300萬元股份。董事會會議還根據公司經營業(yè)績，向證券監(jiān)督管理機構作出申請公司為上市公司的報告，并提交了一系列文件。
請問：
1、這4家發(fā)起人公司認購該股份有限公司股份的比例是否符合《公司法》的規(guī)定？
2、甲公司作為發(fā)起人其認購的股份是否符合《公司法》關于發(fā)起人至少應當認購公司多少股份比例的規(guī)定？
3、甲公司的困難與該股份有限公司有沒有關系？
4、甲公司能否向公司董事會提出自己轉讓股份的請求？
5、公司的董事會能否做出同意甲公司轉讓股份的決議？
6、甲公司在什么情況下可以轉讓自己的股份？
7、公司的董事會能否作出申報為上市公司的決議？
8、應當如何認識股份有限公司的董事會與股東會的關系？
9、該股份有限公司在什么情況下可以申報為上市公司？
2.1999年1月6日，市民孔志力在江西省南昌市某證券營業(yè)部開設了證據賬戶和資金賬戶。該營業(yè)部為爭攬客戶，對部分客戶按一定的利息提供了少量資金貸款，并要求獲得貸款的客戶將股票交易密碼告知營業(yè)部?？滓搏@得了營業(yè)部一定數額的貸款，其交易密碼營業(yè)部也記錄在冊。1999年6月，該營業(yè)部為應付檢查，急于收回對部分客戶的股票融資。6月15日，該營業(yè)部在未取得孔志力同意的情況下，將其證券賬戶上的“中興通訊”股票1000股按每股32.58元的價格賣出。一星期后，孔志力才得知自己的股票被賣出，遂向該營業(yè)部提出賠償。
請問：證券營業(yè)部賣出投資者股票合法嗎？
第二部分
一、名詞解釋：
商事合伙；有限合伙；隱名合伙；競業(yè)禁止；交易禁止。
破產原因；破產無效行為；破產費用；取回權；破產抵銷權；別除權；破產分配。
二、簡答題
（一）
1、怎樣理解票據的無因性特征？
2、怎樣行使票據追索權？
（二）
1、怎樣理解證券法的三公原則？
2、什么是內幕交易？
A上市公司財務報告作虛假記載，構成股票暫停上市的原因。
B上市公司最近二年連續(xù)虧損的，應當暫停其股票上市。
C決定公司股票暫停上市的機構只能是國務院證券監(jiān)督管理機構。
D證券交易所經國務院證券監(jiān)督管理機構授權，可以決定公司股票暫停上市。
（6）SW上市公司已發(fā)行股份100萬股。以下是證券交易所發(fā)生的四起買賣SW股票的事件。其中哪些違反了《證券法》的規(guī)定？
A甲于6月8日10時，在持有該股票3萬股的情況下，購進1萬股。同日15時，再次購進5000股。
B乙于6月8日11時，在持有該股票3.5萬股的情況下，購進1.5萬股。次日9時，賣出1萬股。
C丙乙于6月8日14時，在持有該股票4萬股的情況下，購進1萬股。6月10日16時，購進5000股。
D丁乙于6月8日15時，在持有該股票2.5萬股的情況下，購進1.5萬股。次日14時，賣出1萬股。
五、案例題
1.1998年8月，甲公司與其他4家公司發(fā)起設立一家股份有限公司，共同作為發(fā)起人，經省政府批準，獲得公司登記，該股份有限公司的注冊資本4000萬元，5個發(fā)起人總共認購公司股份的25%計1000萬元，其中甲公司認購股份500萬元。公司自成立后生產經營情況良好，公司兩年一直保持盈利。但是甲公司的生產經營情況卻不盡人意，要引進設備和上新的生產線尚缺少300萬資金，為了取得資金渡過難關，2000年11月甲公司向公司董事會提出轉讓自己的300萬元股份，董事會認為甲公司對公司的設立作了大量的工作，現(xiàn)在自身有困難，應當體諒，遂做出決議同意甲公司轉讓300萬元股份。董事會會議還根據公司經營業(yè)績，向證券監(jiān)督管理機構作出申請公司為上市公司的報告，并提交了一系列文件。
請問：
1、這4家發(fā)起人公司認購該股份有限公司股份的比例是否符合《公司法》的規(guī)定？
2、甲公司作為發(fā)起人其認購的股份是否符合《公司法》關于發(fā)起人至少應當認購公司多少股份比例的規(guī)定？
3、甲公司的困難與該股份有限公司有沒有關系？
4、甲公司能否向公司董事會提出自己轉讓股份的請求？
5、公司的董事會能否做出同意甲公司轉讓股份的決議？
6、甲公司在什么情況下可以轉讓自己的股份？
7、公司的董事會能否作出申報為上市公司的決議？
8、應當如何認識股份有限公司的董事會與股東會的關系？
9、該股份有限公司在什么情況下可以申報為上市公司？
2.1999年1月6日，市民孔志力在江西省南昌市某證券營業(yè)部開設了證據賬戶和資金賬戶。該營業(yè)部為爭攬客戶，對部分客戶按一定的利息提供了少量資金貸款，并要求獲得貸款的客戶將股票交易密碼告知營業(yè)部?？滓搏@得了營業(yè)部一定數額的貸款，其交易密碼營業(yè)部也記錄在冊。1999年6月，該營業(yè)部為應付檢查，急于收回對部分客戶的股票融資。6月15日，該營業(yè)部在未取得孔志力同意的情況下，將其證券賬戶上的“中興通訊”股票1000股按每股32.58元的價格賣出。一星期后，孔志力才得知自己的股票被賣出，遂向該營業(yè)部提出賠償。
請問：證券營業(yè)部賣出投資者股票合法嗎？
第二部分
一、名詞解釋：
商事合伙；有限合伙；隱名合伙；競業(yè)禁止；交易禁止。
破產原因；破產無效行為；破產費用；取回權；破產抵銷權；別除權；破產分配。
二、簡答題
（一）
1、怎樣理解票據的無因性特征？
2、怎樣行使票據追索權？
（二）
1、怎樣理解證券法的三公原則？
2、什么是內幕交易？