第十二章 有限責(zé)任公司（三）
選擇題
合資有限公司的法律特征：1、合資有限公司的股東必須由外國(guó)股東和中國(guó)股東共同組成2、合資有限責(zé)任公司的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)中國(guó)有關(guān)機(jī)關(guān)的審核批準(zhǔn) P.205
合資有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)法律。P.205
當(dāng)合資有限公司協(xié)議與合同發(fā)生抵觸時(shí)，以合資有限公司合同為準(zhǔn)。當(dāng)公司的合營(yíng)合同與合營(yíng)章程發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以公司章程為準(zhǔn)。即章程＞合同＞協(xié)議。P209
隨著現(xiàn)代公司法的發(fā)展，出現(xiàn)了“股東會(huì)中心主義”向“董事會(huì)中心主義”的轉(zhuǎn)化。P.211
我國(guó)的外商投資企業(yè)立法規(guī)定合資有限公司只設(shè)董事會(huì)而不設(shè)股東會(huì)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。P.211
合資有限公司董事會(huì)的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由合營(yíng)各方協(xié)商確定或由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。中外合營(yíng)者的一方擔(dān)任董事長(zhǎng)的，由他方擔(dān)任副董事長(zhǎng)。董事的任期為4年，經(jīng)合營(yíng)各方繼續(xù)委派可以連任。P.212
經(jīng)1/3以上董事提議，可以由董事長(zhǎng)召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有2/3以上董事出席方能舉行。董事不能出席的，可以出具委托書(shū)委托他人代表其出席和表決。P.212多
下列事項(xiàng)由出席董事會(huì)會(huì)議的董事一致通過(guò)方可作出決議：1、合資公司章程的修改；2、合資公司的中止、解散；3、合資公司注冊(cè)資本的增加、減少；4、合資公司的合并、分立。P.212
《中外合作企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，董事或者委員無(wú)正當(dāng)理由不參加又不委托他人代表其參加董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議的，視為出席董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議并在表決中棄權(quán)。P.214
《中外合作企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，董事會(huì)或者聯(lián)合管理委員會(huì)也可以用通訊的方式作出決議。P.214
合資有限公司的工會(huì)組織也是合資有限公司的組織機(jī)構(gòu)。P.215
《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定》規(guī)定，合營(yíng)合同中規(guī)定一次繳清出資的，合營(yíng)各方應(yīng)當(dāng)從營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清。合營(yíng)合同中規(guī)定分期繳付出資的，合營(yíng)各方第一期出資，不得低于各自認(rèn)繳出資額的15％，并且應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。這就是合資有限公司采用的折衷授權(quán)資本制。P.217
在合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本中，外國(guó)合營(yíng)者的投資比例一般不低于25％。只有外資出資比例達(dá)到25％，其所投資的企業(yè)才能享受外商投資企業(yè)的待遇。P217
第十三章 股份有限公司（一）
一、選擇題
股份有限公司的特點(diǎn)：1、公司性質(zhì)的資合性。股份有限公司是最典型的資合公司。2、股東人數(shù)的復(fù)合性。股份有限公司的股東人數(shù)有法定最低限額。3、公司資本的股份性。股份有限公司的資本總額劃分為金額相等的股份。4、股份形式的法定性。股份有限公司的股份表現(xiàn)形式是股票。5、股東責(zé)任的有限性。股份有限公司的每一個(gè)股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。6、公司人格的獨(dú)立性。股份有限公司是具有獨(dú)立法人資格的公司。P.222多
普通股股東的權(quán)利主要有：1、參加公司的股東大會(huì)并享有表決權(quán)。2、參加公司的收益分配及剩余資產(chǎn)的分配權(quán)。3、當(dāng)公司增資發(fā)新股時(shí)，普通股股東通常有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，以維持其在公司資本中的現(xiàn)有比例。P.235多
人民幣股又稱(chēng)A股，是指專(zhuān)供我國(guó)的法人和公民以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的股份。P.238
人民幣特種股有B股、H股之分。B股是以人民幣標(biāo)明面值，以美元認(rèn)購(gòu)和交易。H股是以人民幣標(biāo)明面值，以港元認(rèn)購(gòu)和交易。P.238
股份發(fā)行的原則：1、公開(kāi)原則2、公平原則3、公正原則 P.239
股份設(shè)立發(fā)行的條件：設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策（2）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)（3）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35％（4）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外（5）向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25％，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10％；公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10％（6）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定的其他條件 P240
股份的發(fā)行價(jià)格有平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行及折價(jià)發(fā)行三種價(jià)格。P.242
我國(guó)《公司法》規(guī)定：股票發(fā)行價(jià)格不得低于票面金額。P.243
從各國(guó)關(guān)于董事會(huì)的具體規(guī)定來(lái)看，其基本特點(diǎn)是：1、董事會(huì)是股份有限公司的常設(shè)機(jī)關(guān)2、董事會(huì)是公司業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)關(guān)3、董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)4、董事會(huì)是公司的對(duì)外代表機(jī)關(guān)。董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。P.252多
二、簡(jiǎn)答題
1、簡(jiǎn)述股份有限公司股份的基本特點(diǎn)。
（1）金額性。股份是公司資本的構(gòu)成單位，代表一定量的公司資本。（2）平等性。股份的平等性包含兩層意思：一是指每份股份所代表的公司資本額相等。二是指每份股份所代表的股東權(quán)相等。（3）不可分性。（4）可轉(zhuǎn)讓性。
△2、簡(jiǎn)述記名股與無(wú)記名股的區(qū)別。多
（1）權(quán)利的依附程度不同。（2）股份轉(zhuǎn)讓的方式不同。（3）公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、機(jī)構(gòu)或者法人的名稱(chēng)。
3、簡(jiǎn)述股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓的限制。
（1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）國(guó)家股的轉(zhuǎn)讓依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。（4）股東在法定的“停止過(guò)戶(hù)期”的時(shí)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股份。股份有限公司在股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得辦理將記名股票的轉(zhuǎn)讓登記于股東名冊(cè)的手續(xù)。（5）除法定情形外，公司不得作為本公司股份的受讓人，不得接受本公司的股票作為抵押權(quán)的標(biāo)的（屬于變相減資、內(nèi)幕交易和證券發(fā)行）。
△4、簡(jiǎn)述股份有限公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)和責(zé)任。
（1）忠實(shí)義務(wù)。董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益。（2）善管義務(wù)。董事、經(jīng)理不得挪用公司資金。董事、監(jiān)事、經(jīng)理除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司秘密。（3）競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。（4）民事賠償責(zé)任。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
三、案例題
1、設(shè)立股份有限公司，必須具備以下法定條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上為發(fā)起人，其中須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。（2）發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定（4）發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。（5）有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。上述六個(gè)條件缺一不可，否則，公司將不能獲準(zhǔn)成立。簡(jiǎn)
2、公司發(fā)行新股必須具備以下條件：（1）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔1年以上；（2）公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；（3）公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；（4）公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率。公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派新股，不受上述第（2）條的限制。
3、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行（募集）；（2）公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元；（3）開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利；原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者在《公司法》實(shí)施后新組建設(shè)立的，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；（4）持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15％以上；（5）公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。以上條件必須同時(shí)具備，缺一不可。
4、上市公司有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)決定暫停其股票上市：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件（2）公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載（3）公司有重大違法行為（4）公司最近3年連續(xù)虧損
選擇題
合資有限公司的法律特征：1、合資有限公司的股東必須由外國(guó)股東和中國(guó)股東共同組成2、合資有限責(zé)任公司的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)中國(guó)有關(guān)機(jī)關(guān)的審核批準(zhǔn) P.205
合資有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)法律。P.205
當(dāng)合資有限公司協(xié)議與合同發(fā)生抵觸時(shí)，以合資有限公司合同為準(zhǔn)。當(dāng)公司的合營(yíng)合同與合營(yíng)章程發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以公司章程為準(zhǔn)。即章程＞合同＞協(xié)議。P209
隨著現(xiàn)代公司法的發(fā)展，出現(xiàn)了“股東會(huì)中心主義”向“董事會(huì)中心主義”的轉(zhuǎn)化。P.211
我國(guó)的外商投資企業(yè)立法規(guī)定合資有限公司只設(shè)董事會(huì)而不設(shè)股東會(huì)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。P.211
合資有限公司董事會(huì)的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由合營(yíng)各方協(xié)商確定或由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。中外合營(yíng)者的一方擔(dān)任董事長(zhǎng)的，由他方擔(dān)任副董事長(zhǎng)。董事的任期為4年，經(jīng)合營(yíng)各方繼續(xù)委派可以連任。P.212
經(jīng)1/3以上董事提議，可以由董事長(zhǎng)召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有2/3以上董事出席方能舉行。董事不能出席的，可以出具委托書(shū)委托他人代表其出席和表決。P.212多
下列事項(xiàng)由出席董事會(huì)會(huì)議的董事一致通過(guò)方可作出決議：1、合資公司章程的修改；2、合資公司的中止、解散；3、合資公司注冊(cè)資本的增加、減少；4、合資公司的合并、分立。P.212
《中外合作企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，董事或者委員無(wú)正當(dāng)理由不參加又不委托他人代表其參加董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議的，視為出席董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議并在表決中棄權(quán)。P.214
《中外合作企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，董事會(huì)或者聯(lián)合管理委員會(huì)也可以用通訊的方式作出決議。P.214
合資有限公司的工會(huì)組織也是合資有限公司的組織機(jī)構(gòu)。P.215
《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定》規(guī)定，合營(yíng)合同中規(guī)定一次繳清出資的，合營(yíng)各方應(yīng)當(dāng)從營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清。合營(yíng)合同中規(guī)定分期繳付出資的，合營(yíng)各方第一期出資，不得低于各自認(rèn)繳出資額的15％，并且應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。這就是合資有限公司采用的折衷授權(quán)資本制。P.217
在合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本中，外國(guó)合營(yíng)者的投資比例一般不低于25％。只有外資出資比例達(dá)到25％，其所投資的企業(yè)才能享受外商投資企業(yè)的待遇。P217
第十三章 股份有限公司（一）
一、選擇題
股份有限公司的特點(diǎn)：1、公司性質(zhì)的資合性。股份有限公司是最典型的資合公司。2、股東人數(shù)的復(fù)合性。股份有限公司的股東人數(shù)有法定最低限額。3、公司資本的股份性。股份有限公司的資本總額劃分為金額相等的股份。4、股份形式的法定性。股份有限公司的股份表現(xiàn)形式是股票。5、股東責(zé)任的有限性。股份有限公司的每一個(gè)股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。6、公司人格的獨(dú)立性。股份有限公司是具有獨(dú)立法人資格的公司。P.222多
普通股股東的權(quán)利主要有：1、參加公司的股東大會(huì)并享有表決權(quán)。2、參加公司的收益分配及剩余資產(chǎn)的分配權(quán)。3、當(dāng)公司增資發(fā)新股時(shí)，普通股股東通常有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，以維持其在公司資本中的現(xiàn)有比例。P.235多
人民幣股又稱(chēng)A股，是指專(zhuān)供我國(guó)的法人和公民以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的股份。P.238
人民幣特種股有B股、H股之分。B股是以人民幣標(biāo)明面值，以美元認(rèn)購(gòu)和交易。H股是以人民幣標(biāo)明面值，以港元認(rèn)購(gòu)和交易。P.238
股份發(fā)行的原則：1、公開(kāi)原則2、公平原則3、公正原則 P.239
股份設(shè)立發(fā)行的條件：設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策（2）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)（3）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35％（4）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外（5）向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25％，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10％；公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10％（6）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定的其他條件 P240
股份的發(fā)行價(jià)格有平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行及折價(jià)發(fā)行三種價(jià)格。P.242
我國(guó)《公司法》規(guī)定：股票發(fā)行價(jià)格不得低于票面金額。P.243
從各國(guó)關(guān)于董事會(huì)的具體規(guī)定來(lái)看，其基本特點(diǎn)是：1、董事會(huì)是股份有限公司的常設(shè)機(jī)關(guān)2、董事會(huì)是公司業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)關(guān)3、董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)4、董事會(huì)是公司的對(duì)外代表機(jī)關(guān)。董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。P.252多
二、簡(jiǎn)答題
1、簡(jiǎn)述股份有限公司股份的基本特點(diǎn)。
（1）金額性。股份是公司資本的構(gòu)成單位，代表一定量的公司資本。（2）平等性。股份的平等性包含兩層意思：一是指每份股份所代表的公司資本額相等。二是指每份股份所代表的股東權(quán)相等。（3）不可分性。（4）可轉(zhuǎn)讓性。
△2、簡(jiǎn)述記名股與無(wú)記名股的區(qū)別。多
（1）權(quán)利的依附程度不同。（2）股份轉(zhuǎn)讓的方式不同。（3）公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、機(jī)構(gòu)或者法人的名稱(chēng)。
3、簡(jiǎn)述股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓的限制。
（1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）國(guó)家股的轉(zhuǎn)讓依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。（4）股東在法定的“停止過(guò)戶(hù)期”的時(shí)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股份。股份有限公司在股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得辦理將記名股票的轉(zhuǎn)讓登記于股東名冊(cè)的手續(xù)。（5）除法定情形外，公司不得作為本公司股份的受讓人，不得接受本公司的股票作為抵押權(quán)的標(biāo)的（屬于變相減資、內(nèi)幕交易和證券發(fā)行）。
△4、簡(jiǎn)述股份有限公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)和責(zé)任。
（1）忠實(shí)義務(wù)。董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益。（2）善管義務(wù)。董事、經(jīng)理不得挪用公司資金。董事、監(jiān)事、經(jīng)理除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司秘密。（3）競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。（4）民事賠償責(zé)任。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
三、案例題
1、設(shè)立股份有限公司，必須具備以下法定條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上為發(fā)起人，其中須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。（2）發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定（4）發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。（5）有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。上述六個(gè)條件缺一不可，否則，公司將不能獲準(zhǔn)成立。簡(jiǎn)
2、公司發(fā)行新股必須具備以下條件：（1）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔1年以上；（2）公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；（3）公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；（4）公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率。公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派新股，不受上述第（2）條的限制。
3、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行（募集）；（2）公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元；（3）開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利；原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者在《公司法》實(shí)施后新組建設(shè)立的，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；（4）持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15％以上；（5）公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。以上條件必須同時(shí)具備，缺一不可。
4、上市公司有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)決定暫停其股票上市：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件（2）公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載（3）公司有重大違法行為（4）公司最近3年連續(xù)虧損