自考“國際經(jīng)濟(jì)法概論”各章重點(diǎn)(16)

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第三節(jié) 國際商事仲裁
    一、國際商事仲裁概述
    (一)國際商事仲裁的特點(diǎn)
    國際商事仲裁是國際經(jīng)濟(jì)爭議當(dāng)事人以仲裁協(xié)議將相互之間的爭議提交國際商事仲裁機(jī)構(gòu),由該機(jī)構(gòu)在查清事實(shí)、明確是非的基礎(chǔ)上作出裁決以解決爭議的一種方式。它有以下特點(diǎn):
    1.中立性,仲裁機(jī)構(gòu)一般為民間機(jī)構(gòu),受政治因素干擾較少;
    2.高度自治性,當(dāng)事人在仲裁問題上享有高度的意思自治權(quán);專業(yè)性強(qiáng),對(duì)仲裁人員的專業(yè)素養(yǎng)有很高要求;
    3.保密性,仲裁原則上不公開進(jìn)行;一次終局,對(duì)仲裁裁決不能上訴。
    (二)國際商事仲裁與調(diào)解的區(qū)別
    1、仲裁人與調(diào)解人盡管都是爭端雙方當(dāng)事人之外的第三方,但該第三方在調(diào)解和仲裁中所處的地位和所起的作用是很不相同的。調(diào)解人僅在其中起到的主持、調(diào)和、勸說作用,調(diào)解人無權(quán)對(duì)爭端的是非曲直作出裁判;而仲裁人有權(quán)對(duì)爭端雙方的仲裁事項(xiàng)進(jìn)行全面審查,并對(duì)其中的是非曲直作出評(píng)判,其作出的裁決對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
    2、進(jìn)行調(diào)解的依據(jù)與進(jìn)行仲裁的依據(jù)是不同的。調(diào)解在雙方當(dāng)事人認(rèn)可的情況下,隨時(shí)都可以進(jìn)行,不必有嚴(yán)格正規(guī)的依據(jù);而仲裁則要求必須有仲裁協(xié)議存在。
    3、進(jìn)行調(diào)解的程序并不要求十分正規(guī),而且一旦一方不愿進(jìn)行調(diào)解,調(diào)解隨時(shí)可以被予以終止;仲裁一般均應(yīng)依照程序進(jìn)行,特別是機(jī)構(gòu)仲裁,往往有一套嚴(yán)密的程序規(guī)則,在仲裁過程中,一切都按規(guī)則進(jìn)行,即使一方當(dāng)事人反悔,不同意繼續(xù)參加仲裁,也不影響仲裁的繼續(xù)進(jìn)行,仲裁機(jī)構(gòu)仍有權(quán)對(duì)爭端作出裁決。
    (三)國際商事仲裁與司法訴訟的區(qū)別:
    1.兩者的管轄來源不同。司法訴訟的管轄權(quán)是司法權(quán)的組成部分,仲裁的管轄權(quán)來自于當(dāng)事人的協(xié)議選擇;
    2.進(jìn)行訴訟和仲裁的機(jī)構(gòu)不同。司法訴訟的機(jī)構(gòu)是國家機(jī)關(guān)的組成部分,仲裁的機(jī)構(gòu)一般是民間機(jī)構(gòu);
    3.審理案件的法庭與進(jìn)行仲裁的仲裁庭的組成不同。法庭按照本國的訴訟程序法組成,當(dāng)事人無權(quán)選擇,仲裁庭的組成可由爭議雙方當(dāng)事人選定;
    4.司法訴訟的進(jìn)行程序與仲裁的進(jìn)行程序也有很大差別;
    5.司法判決與仲裁裁決的效力及其執(zhí)行也不同。
    二、仲裁協(xié)議
    (一)含義
    仲裁協(xié)議(arbitration agreement)是當(dāng)事人之間訂立的愿意將他們之間將來可能發(fā)生或業(yè)已發(fā)生的爭議交付仲裁解決的一種書面協(xié)議。包括合同中的仲裁條款和爭議發(fā)生后當(dāng)事人之間的一種合意,即專門的仲裁協(xié)議書。
    (二)主要內(nèi)容
    1.將爭議提交仲裁裁決的意思表示。
    2.提交仲裁的事項(xiàng)。
    3.仲裁庭的組成或仲裁機(jī)構(gòu)。
    (三)法律意義
    1.仲裁協(xié)議依法成立,意味著爭議雙方只能將爭議提交仲裁,不得另外尋求司法救濟(jì)。
    2.仲裁協(xié)議是仲裁機(jī)構(gòu)取得爭議案件管轄權(quán)的依據(jù)。
    3.排除了司法審判機(jī)關(guān)對(duì)案件的管轄權(quán)。
    4.仲裁協(xié)議是據(jù)以確定仲裁裁決的效力,承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的依據(jù)。
    三、仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則
    (一)仲裁機(jī)構(gòu)
    1.一些國家設(shè)立的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)
    (1)瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院
    (2)英國倫敦仲裁院
    (3)美國仲裁協(xié)會(huì)
    (4)中國國際貿(mào)易仲裁委員會(huì)
    2.區(qū)域性國際商事仲裁機(jī)構(gòu)
    (1)美洲國家商事仲裁委員會(huì)
    (2)亞洲及遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)委員會(huì)商事仲裁中心
    3.國際性的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)
    (1)國際商會(huì)仲裁院
    (2)解決投資爭議國際中心
    (二)仲裁規(guī)則
    仲裁規(guī)則一般包括仲裁范圍、仲裁管轄權(quán)、仲裁協(xié)議的要件、形式、內(nèi)容和效力、仲裁申請(qǐng)、仲裁答辯及反請(qǐng)求、仲裁員及仲裁庭組成、審理案件基本程序、仲裁裁決、仲裁費(fèi)用等規(guī)定。
    四、《紐約公約》
    1958年《關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》,簡稱紐約公約,1959年生效。該公約主要內(nèi)容有:
    (一)規(guī)定了國民待遇原則
    締約國之間相互承認(rèn)仲裁裁決具有約束力,并應(yīng)依照?qǐng)?zhí)行地程序規(guī)則予以執(zhí)行。在承認(rèn)和執(zhí)行其他締約國仲裁裁決時(shí),不應(yīng)在實(shí)質(zhì)上比承認(rèn)和執(zhí)行本國仲裁裁決規(guī)定更繁的條件和更高的費(fèi)用。
    (二)規(guī)定申請(qǐng)執(zhí)行一方當(dāng)事人應(yīng)提交的資料
    1.原裁決原本或經(jīng)過適當(dāng)證明的副本;
    2.仲裁協(xié)議正本或經(jīng)過適當(dāng)證明的副本。
    必要時(shí)提供上述資料譯本。
    (三)規(guī)定可以拒絕執(zhí)行的條件
    依被申請(qǐng)人請(qǐng)求拒絕:
    1.仲裁協(xié)議無效;
    2.被訴人未接到關(guān)于指派仲裁員或關(guān)于仲裁程序的適當(dāng)通知;
    3.仲裁庭組成或仲裁程序與當(dāng)事人協(xié)議或仲裁國法律規(guī)定不符;
    4.裁決處理事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議范圍;
    5.裁決尚未生效或已被撤銷。
    國家*主動(dòng)拒絕:
    1.爭議事項(xiàng)依該國法不能以仲裁方法解決;
    2.與公共秩序相抵觸。
    我國是公約締約國,在參加公約時(shí)提出兩項(xiàng)保留:
    1.互惠保留;
    2.商事保留。
    第四節(jié) 特種解決方式
    一、ICSID解決爭議機(jī)制
    (一)ICSID概況
    解決投資爭議國際中心(簡稱中心或ICSID)根據(jù)1965年華盛頓公約設(shè)立,是世界銀行所屬專門處理國家與他國國民之間的投資爭議的國際機(jī)構(gòu),總部設(shè)在華盛頓。
    ICSID的宗旨是為解決華盛頓公約各締約國與其他締約國國民之間的投資爭議提供調(diào)解或仲裁的便利。它的設(shè)立,對(duì)于創(chuàng)造一個(gè)良好的投資環(huán)境,促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作與交往,發(fā)揮著重要作用。
    (二)中心的法律地位及管轄范圍
    1.中心的法律地位
    中心是根據(jù)華盛頓公約設(shè)立的國際法人,具有完全國際法律人格。中心法律能力包括:締結(jié)合同的能力、取得和處理動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的能力、起訴的能力。
    中心及其財(cái)產(chǎn)享有豁免于一切法律訴訟的權(quán)利。中心的官員及其雇員在履行公務(wù)過程中享有公約規(guī)定的特權(quán)和豁免。
    2.中心行使管轄權(quán)的條件
    (1)關(guān)于當(dāng)事人資格
    當(dāng)事人一方必須是公約締約國或其公共機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w,另一方應(yīng)是另一締約國的國民(自然人、法人、其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體)。爭議雙方一般應(yīng)具有不同國籍。如果某法律實(shí)體與締約國具有相同國籍,但該法律實(shí)體直接受到另一締約國利益控制,如果雙方同意,為了公約目的,該法律實(shí)體也可被視為另一國國民。
    (2)當(dāng)事雙方的同意
    凡提交中心解決的特定爭議,當(dāng)事雙方必須訂有將之提交中心解決的書面仲裁協(xié)議。這是中心行使管轄權(quán)的必要實(shí)質(zhì)條件。
    (3)投資爭議的法律性質(zhì)
    該爭議必須是直接因投資而產(chǎn)生的任何法律上的爭議。
    (三)仲裁程序
    1.仲裁申請(qǐng)
    仲裁申請(qǐng)包括:爭議事實(shí)、當(dāng)事人的身份、雙方的同意表示。申請(qǐng)?zhí)峤恢行拿貢L。秘書長決定是否予以登記。
    2.仲裁庭組成及其權(quán)限范圍
    仲裁庭可以由雙方同意的獨(dú)任仲裁員或三名仲裁員組成。仲裁庭可就其管轄權(quán)限作出決定。
    3.仲裁審理
    仲裁程序按照公約規(guī)定的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁庭的法律適用:雙方共同選擇的法律;爭議一方締約國法律(包括沖突法規(guī)則);可以適用的國際法規(guī)則;公平和善良原則。
    4.仲裁裁決
    仲裁裁決以全體成員多數(shù)票作出,應(yīng)采用書面形式。裁決應(yīng)處理提交仲裁的所有問題,并說明裁決理由。
    (五)仲裁裁決的撤銷
    當(dāng)事人可以申請(qǐng)撤銷的情況:
    1.仲裁庭組成不當(dāng);
    2.仲裁庭顯然超越其權(quán)限范圍;
    3.仲裁庭成員有受賄行為;
    4.仲裁裁決有嚴(yán)重背離基本程序規(guī)則的情況;
    5. 裁決未陳述其所依據(jù)的理由。
    (六)仲裁裁決的效力
    中心的仲裁裁決相當(dāng)于締約國法院的最終判決,各締約國法院不得對(duì)它行使任何形式的審查,包括程序上的審查;也不得以違背當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)公共秩序?yàn)橛删芙^承認(rèn)與執(zhí)行。任何一方當(dāng)事人不得對(duì)裁決提出任何上訴或采取除公約以外的補(bǔ)救方法。
    二、WTO解決爭議機(jī)制
    (一)特點(diǎn)
    WTO爭議解決機(jī)制是對(duì)GATT爭議解決機(jī)制的繼承和發(fā)展,它有以下特點(diǎn):
    1.建立了統(tǒng)一的貿(mào)易爭議解決制度;
    2.擴(kuò)大了調(diào)整范圍,提高了裁決效力;
    3.設(shè)立了解決爭議的專門機(jī)構(gòu),規(guī)定了嚴(yán)格的時(shí)限;
    4.形成了較完善的爭議解決程序。
    (二)程序
    1.協(xié)商
    發(fā)生爭議后,爭議各方必須首先自行協(xié)商。一締約方如果認(rèn)為自身權(quán)利受到損失,可以向相關(guān)締約方提出磋商請(qǐng)求。收到請(qǐng)求方應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求的10日內(nèi)與對(duì)方磋商。如果收到方未作答復(fù)或30日內(nèi)(或約定期限內(nèi))未能磋商,或者60日內(nèi)通過磋商未能解決爭議,申訴方可DSB設(shè)立專家小組解決爭議。
    2.專家小組設(shè)立及對(duì)爭議事項(xiàng)的審查
    DSB應(yīng)當(dāng)根據(jù)申訴方提出的書面請(qǐng)求設(shè)立專家小組,專家小組一般由3名成員組成,特殊情況5人。成員為資深的政府或非政府人員。專家小組負(fù)責(zé)審查爭議事項(xiàng),并提出有關(guān)建議,向DSB提交書面報(bào)告。報(bào)告一般在專家小組成立后6個(gè)月內(nèi)提出,緊急情況下應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)提出。最長不超過9個(gè)月。
    專家小組報(bào)告應(yīng)向各締約方分發(fā),DSB只有在報(bào)告分發(fā)20日后,才考慮通過這些報(bào)告。此項(xiàng)報(bào)告應(yīng)在分發(fā)后60日內(nèi)進(jìn)行評(píng)審,爭議各方有權(quán)全面參與評(píng)審。DSB應(yīng)在該期限內(nèi)通過此報(bào)告。
    3.上訴評(píng)審程序
    只有爭議當(dāng)事方有權(quán)對(duì)專家小組的報(bào)告提出上訴評(píng)審程序。上訴僅限于專家小組報(bào)告中涉及的法律問題及由該專家小組所作的法律解釋。
    在上訴評(píng)審程序中,應(yīng)由常設(shè)機(jī)構(gòu)中的3人負(fù)責(zé)審議對(duì)專家小組的建議或裁定提出的上訴。上訴機(jī)構(gòu)決定應(yīng)在提出上訴之日起60天內(nèi)作出,最多不超過90天。
    上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告應(yīng)在該報(bào)告提交全體締約方后30日內(nèi)由DSB通過,并由各方無條件接受。
    4.執(zhí)行程序
    專家小組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告通過后30日內(nèi),有關(guān)締約方必須向DSB通報(bào)其打算采取的措施。如不能立即實(shí)施,應(yīng)在合理期限內(nèi)實(shí)施。否則必須與申訴方進(jìn)行如何補(bǔ)償?shù)恼勁小H缯勁胁怀?,申訴方可以采取報(bào)復(fù)措施,包括交叉報(bào)復(fù)。